附錄 二十九 財務顧問的聲明(適用於極端交易)
致: 香港聯合交易所有限公司
上市部
我們....................................是..........................................(「該公司」)於[日期]根據《香港聯合交易所有限公司證券上市規則》(《上市規則》)第13.87A及14.53A(2)條委聘就[概述建議中的交易](「該交易」)進行盡職審查的財務顧問,辦事處設於.............................................................................。
根據《上市規則》第13.87A及14.53A(2)條,我們向香港聯合交易所有限公司(「交易所」)作出下列聲明:
簽署: ...............................
姓名: ...............................
代表: ............................... [請填上財務顧問的名稱]
日期: ...............................
上市部
.....年.....月.....日
我們....................................是..........................................(「該公司」)於[日期]根據《香港聯合交易所有限公司證券上市規則》(《上市規則》)第13.87A及14.53A(2)條委聘就[概述建議中的交易](「該交易」)進行盡職審查的財務顧問,辦事處設於.............................................................................。
根據《上市規則》第13.87A及14.53A(2)條,我們向香港聯合交易所有限公司(「交易所」)作出下列聲明:
(a) |
在作出合理盡職審查的查詢後,我們有合理理由相信並實際相信:
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(b) |
就通函各專家部分而言,我們經作出合理盡職審查的查詢後,有合理理由相信並實際相信(以財務顧問本身並非有關專家部分所處理事宜的專家,而可對其合理預期的標準而言):
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(c) | 關於專家報告所載的資料,我們(作為非專家)經履行合理盡職審查後,並無合理原因相信也不相信專家報告所載資料不實、誤導或有任何重大遺漏。 |
簽署: ...............................
姓名: ...............................
代表: ............................... [請填上財務顧問的名稱]
日期: ...............................
註: | 財務顧問的每一名董事以及任何提供本表格所需資料的財務顧問人員或代表應注意,此表格構成財務顧問履行根據「有關條文」(定義見不時予以修訂的香港法例第571章《證券及期貨條例》附表1第1部)的職責須向交易所提供的紀錄或文件,並很可能是交易所將會依賴的資料。因此,閣下應注意,根據不時予以修訂的香港法例第571章《證券及期貨條例》第384(3)款,給予交易所的任何紀錄或文件如在要項上屬虛假或具誤導性,將會導致有關人士遭提出檢控。如有任何疑問,請立即諮詢交易所或閣下的專業顧問。 |