15A.13

非抵押結構性產品的發行人須同時:-

(1) 獲得本交易所認可的信貸評級機構給予不低於首三個最佳的投資評級級別。發行人如已取得有關評級,但有關評級機構正在檢討,考慮將發行人的評級調低至該等評級之下,也會被視為不符合本準則;或
 
(2) 由香港金融管理局或本交易所接受的海外監管機構所監管,或
 
(3) 由證監會監管其在香港進行的證券交易業務(註),或

註:  凡具下列資格的公司:

(a) 根據《證券及期貨條例》第116(1)或119(1)條持有牌照或註冊者;或
 
(b) 根據已廢除的《證券條例》註冊為證券交易商,並被視為根據《證券及期貨條例》第116(1)或119(1)條持有牌照或註冊者;
 
  均須就將其擬發行任何結構性產品的意向,盡快通知證監會的中介團體監察部,並盡可能將通知當時所具備的有關建議發行詳情交予證監會。通知的副本送交本交易所後,本交易所始會考慮結構性產品的任何上市申請。
 
(4) 為一政府或國家,或全面獲一政府或國家的信譽所支持的機關。