15A.59

正式公告須載列至少以下各項資料:-
 
(1) 發行人(及擔保人(如有))的全名、註冊或成立的所在國家;
 
(2) 尋求上市的結構性產品的性質、數量及名稱(註);
 
註: 結構性產品的說明須能顯示產品的性質如下:
 
(a) 類別(例如認購、認沽或其他)
 
(b) 單一或一籃子
 
(c) 行使形式(例如美式、歐式或其他)
 
(d) 相關資產
 
(e) 結算方法
 
(3) 刊登公告的日期;
 
(4) 一項聲明,指出該正式公告只供資料參考之用,並不構成收購、購買或認購結構性產品的邀請或要約;
 
(5) 如下文所示的免責聲明(「標準格式」):-
 
  「香港交易及結算所有限公司及香港聯合交易所有限公司對本公告的內容概不負責,對其準確性或完整性亦不發表任何聲明,並明確表示,概不對因本公告的全部或任何部份內容而產生或因倚賴該等內容而引致的任何損失承擔責任。」
(6) 如有關結構性產品乃全數以現金結算,則須:
 
(a) 載列計算現金結算額的公式的詳情;及
 
(b) 聲明該等產品將於屆滿日或到期日自動結算,毋須由產品持有人發出行使通知;
 
(7) 有關結構性產品的條款摘要,包括(如適用)發行價、行使價或水平、行使期限或行使日期以及屆滿日或到期日等;
 
(8) 如屬衍生權證,該產品的引伸波幅、槓桿比率、實際槓桿比率及溢價,並註明該等價值不可與其他發行人提供之相若資料作比較;如屬股票掛鈎票據,則載列該票據的孳息或本交易所要求的其他有關資料;如屬其他結構性產品,則載列本交易所規定的資料。
 
(9) 有關發行人(及擔保人(如有))是否由《上市規則》第15A.13(2)、(3)或(4)條所載述的機構所監管;
 
(10) 如屬擔保發行,則須作出有關發行人的責任乃由擔保人無條件及不可撤銷地擔保的聲明;
 
(11) 有關結構性產品構成發行人(及擔保人(如有))的一般無抵押責任的聲明(如適用);
 
(12) 一項指出已向本交易所申請批准該等結構性產品上市及買賣的聲明,以及買賣該等結構性產品的預定日期;
 
(13) 公眾人士可索閱上市文件的網址;
 
(14) (如屬適用)保薦人╱經辦人、分銷商或配售代理人的名稱;
 
(15) (如屬適用)發行人(及擔保人(如有))的信貸評級;
 
(16) 獲委任為結構性產品提供流通量的流通量提供者的姓名╱名稱及經紀代號;
 
(17) 為結構性產品提供流通量的方法(即持續報價或回應報價要求);
 
(18) 如以回應報價要求方式提供流通量,則須提供要求報價的電話號碼;
 
(19) 如屬進一步發行,則須包括下列的額外資料:
 
(a) 將予進一步發行的單位數目;
 
(b) 進一步發行的發行價;
 
(c) 在推出進一步發行當日既有發行的收市價,又或若進一步發行是在推出當日本交易所收市前進行,則在進一步發行當日之前一日的收市價;
 
(d) 聲明進一步發行跟現有發行屬同一個系列;及
 
(20) 本交易所要求的其他資料。
 
註: 公告可載有超過一隻結構性產品的指定資料,條件是所涉及的結構性產品全是在同一日推出發行。