3A.01

在本章內,
 
(1) 「合規顧問」指任何根據《證券及期貨條例》持牌或註冊可進行第6類受規管活動、根據其牌照或註冊證書可從事保薦人工作,並(如適用)根據《上市規則》第3A.19或第3A.20條獲委任為可從事合規顧問工作的公司或認可財務機構;
 
(2) 「專家」包括每名會計師、工程師或估價師,或任何由於其專業以致其所作的陳述具有權威性的人士;
 
(3) 「專家部分」指就上市文件而言,上市文件內聲稱是由權威專家編製的任何部分或聲稱是專家報告、意見、陳述或估價文件的文本或其摘錄,而有關專家同意將有關文本或摘錄包括在上市文件內,並且上市文件載有一項陳述,說明該名專家已給予同意,且未有將其撤回;
 
附註: 委任專家就上市文件內任何非專家部分向新申請人或保薦人提供意見或給予協助,不會令該部分成為專家部分。
 
(4) 「指定期間」指上市發行人根據《上市規則》第3A.19條必須委聘合規顧問的期間;
 
(5) 「首次上市申請」、「首次上市」及「首次公開招股」包括根據《上市規則》第14.54條視為股本證券的新上市;
 
(6) 就本章而言,「上市發行人」的涵義與《上市規則》第1.01條中該詞的涵義相同,但不包括僅為發行債務證券的發行人;
 
(7) 就本章而言,「新申請人」的涵義與《上市規則》第1.01條中該詞的涵義相同,並就本第三A章作出以下修訂:
 
(a) 包括根據《上市規則》第14.54條被視為股本證券上市的發行人;及
 
(b) 不包括僅尋求債務證券上市的申請人;
 
(8) 「非專家部分」指就上市文件而言,上市文件內不構成任何專家部分的其他部分;
 
(9) 「保薦人集團」指:
 
(a) 保薦人;
 
(b) 其控股公司;
 
(c) 其控股公司的任何附屬公司;
 
(d) 下列公司的任何控股股東:
 
(i) 保薦人;或
 
(ii) 其控股公司;及
 
(e) 上文(d)段所述任何控股股東的緊密聯繫人;
 
(10) 「最終控股公司」指本身沒有控股公司的控股公司;及
 
(11) 「公司集團」一詞的涵義與《證券及期貨條例》附表1第1部第1條所界定的「公司集團」相同。