3A.24

當上市發行人在上文《上市規則》第3A.23條所載情況下,諮詢合規顧問,合規顧問必須以適當謹慎及技能履行以下職責:

(1) 確保上市發行人就遵從《上市規則》及所有其他適用法例、規則、守則及指引方面,獲得適當指引及意見;
 
(2) 陪同上市發行人出席與本交易所舉行的任何會議,但本交易所另有要求除外;
 
(3) 與上市發行人商討以下事項,而次數不會少於根據上文《上市規則》第3A.23(1)條審閱上市發行人財務報告的次數,及當上市發行人根據上文《上市規則》第3A.23(3)條通知合規顧問擬更改首次公開招股所得款項用途時所進行的次數:

(a) 上市發行人的營運表現及財務狀況,並參照上市發行人在上市文件內所列的業務目標及發行所得款項用途;
 
(b) 遵從《上市規則》授出的任何豁免的條款及條件;
 
(c) 不論上市發行人是否將會或已符合上市文件內的任何盈利預測或盈利估計,建議上市發行人及時及以適當的方式通知本交易所及知會公眾人士;及
 
(d) 遵從上市發行人及其董事在上市時所作出的任何承諾,及如未能履行承諾,與上市發行人的董事會商討有關事宜,並向董事會建議適當的補救措施;
 
(4) 如本交易所要求,就《上市規則》第3A.23條所列的任何或全部事宜與本交易所進行討論;
 
(5) 就上市發行人申請豁免《上市規則》第十四A章的任何規定,向上市發行人提供有關其責任的意見,特別是委任獨立財務顧問的規定;及
 
(6) 評估上市發行人董事會的所有新委任成員對其本身職責及作為上市發行人董事的受信責任的了解,及如果合規顧問認為新委任成員對有關事宜的了解不足,則與董事會商討不足之處,並向董事會建議適當的補救措施(如培訓)。