3A.46

就新上市進行涉及簿記建檔活動(定義見《操守準則》)的配售時,為方便各銀團成員識別哪些投資者在股本證券或權益(包括股本證券、房地產投資信託基金的權益、合訂證券及投資公司(定義見《上市規則》第21.01條)的證券)分配上按《上市規則》規定須受限制或須獲得本交易所事先同意,並使每名銀團資本市場中介人能夠履行其在《操守準則》下的責任及職責,與每名銀團成員訂立的書面委聘協議必須至少載有新申請人及其董事的以下責任:
 
(1) 向銀團成員提供新申請人的董事、現有股東、其各自的緊密聯繫人及任何就認購或購買新上市中的股本證券或權益(包括股本證券、房地產投資信託基金的權益、合訂證券及投資公司(定義見《上市規則》第21.01條)的證券)而獲上述任何人士委聘為代名人或將作爲上述任何人士的代名人的人士的名單;有關資料應在可行範圍內盡快提供予銀團成員,但無論如何須於上市委員會對上市申請進行聆訊審批之日至少足4個營業日前提供;
 
(2) 新申請人及其董事一旦知悉上文第(1)分段所提供的資料有任何重大變動,須立即通知銀團成員;及
 
(3) 向銀團成員提供或促使向其提供所有必要同意,以讓其為本條以上所述同一目的向銀團成員以外的任何分銷商提供上文第(1)至(2)分段所述的資料。