9.09

發行人的任何核心關連人士在下列期間不得買賣尋求上巿的證券(《上巿規則》  第7.11條所容許的情況除外):
 
(a) (如屬上市發行人的上市申請)由提交正式上巿申請表格起到獲批准上巿期間;及
 
(b) (如屬新申請人)預期聆訊審批日期足4個營業日之前直至獲批准上市為止。

尋求上巿證券的發行人的董事,一旦發現或懷疑有人進行該等買賣,應盡速通知本交易所。如本交易所發現發行人的董事或其緊密聯繫人進行該等買賣,則可能拒絕受理有關的上巿申請。
 
附註: 本交易所或會考慮批准豁免已經或尋求作雙重主要上市或第二上市的發行人嚴格遵守《上市規則》第9.09條規定,惟須符合下列條件:
 
(a) 核心關連人士對上市過程沒有影響,且並無內幕資料;
 
(b) 發行人根據相關法律及規例盡快於其海外司法權區向公眾發布任何內幕資料;
 
(c) 發行人是無法控制核心關連人士在本交易所以外的市場買賣發行人的證券(例如公眾投資者可於該發行人在本交易所上市前成為主要股東);及
 
(d) 發行人已制定相關制度,可識別任何核心關連人士於限制期內進行的交易,而若任何核心關連人士(已獲豁免嚴格遵守《上市規則》第9.09條的人士除外)在限制期內違反買賣限制,發行人會通知本交易所。