發行人的任何核心關連人士在下列期間不得買賣尋求上巿的證券(《上巿規則》  第7.11條所容許的情況除外）：
 

(a)	（如屬上市發行人的上市申請）由提交正式上巿申請表格起到獲批准上巿期間；及
(b)	（如屬新申請人）預期聆訊審批日期足4個營業日之前直至獲批准上市為止。

尋求上巿證券的發行人的董事，一旦發現或懷疑有人進行該等買賣，應盡速通知本交易所。如本交易所發現發行人的董事或其緊密聯繫人進行該等買賣，則可能拒絕受理有關的上巿申請。