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9.23

以下文件須於證券買賣開始前提交予本交易所：

(1) [已於2019年3月1日刪除]
 
(2) 如屬上市發行人就某類初次申請上巿的證券進行配售：

(a) 由(i)牽頭經紀商；(ii)任何分銷商﹔及(iii)附錄六第9段所述的任何交易所參與者分別簽署的配售函件及按附錄五D表格的形式作出的《銷售聲明》；及
 
(b) 由每名配售經紀商提供、載有所有獲配售人（如屬個人）的姓名、地址及身份證號碼或護照號碼，及（如屬公司）其名稱、地址及商業註冊號碼，以及（如獲配售人是代名人公司）證券實益擁有人的名稱及地址，及每名獲配售人獲取證券數目的名單。如屬上市發行人就某類已上市證券進行配售，本交易所可要求發行人提交獲配售人的資料，以確立其獨立性（另參閱《上市規則》第13.28(7)條）；
 
(3) [已於2019年3月1日刪除]
 
(4) [已於2019年3月1日刪除]
 
(5) 如有需要，由負責印製不記名所有權文件的加密印刷商根據附錄二B部第25段而作出的聲明；及
 
(6) 應付但尚未繳付的任何上巿年費（參閱附錄八）。