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9.23

以下文件須於證券買賣開始前提交予本交易所：
 
(1) [已於2019年3月1日刪除]
 
(2) 如屬上市發行人就某類初次申請上巿的股本證券或權益（包括股本證券、房地產投資信託基金的權益、合訂證券及投資公司（定義見《上市規則》第21.01條）的證券）進行配售：
 
(a) 由(i)每名整體協調人；(ii)每名並非整體協調人的銀團成員；(iii)任何並非銀團成員的分銷商﹔及(iv)附錄六第9段所述的任何交易所參與者分別簽署的配售函件及按附錄五D表格的形式作出的《銷售聲明》；及
 
(b) 由上文(a)分段所述有關各方提供、載有附錄六第11段所規定的資料的獲配售人名單。

如屬上市發行人就某類已上市證券進行配售，本交易所可要求發行人提交獲配售人的資料，以確立其獨立性（另參閱《上市規則》第13.28(7)條）；
 
(3) [已於2019年3月1日刪除]
 
(4) [已於2019年3月1日刪除]
 
(5) 如有需要，由負責印製不記名所有權文件的加密印刷商根據附錄二B部第25段而作出的聲明；及
 
(6) 應付但尚未繳付的任何上巿年費（參閱附錄八）。