E 表格:保薦人/整體協調人#聲明

附註:如有法律實體同時獲委任為保薦人及整體協調人,其只須提交一份聲明。如保薦人及整體協調人屬同一公司集團內的不同法律實體,則兩者須個別提交本聲明。

致: 香港聯合交易所有限公司
上市科
上市科主管

20 ................年 ..............月 ................日
敬啓者:

本人乃 ........................................................................................[發行人名稱](以下稱“發行人")的保薦人/整體協調人#,據本人所知及所信並作出所有合理的查詢,茲聲明:
 
(1) 發售以供認購(Offers for Subscription)及發售現有證券(Offers for Sale)

於證券上市時,持有將予上市證券的股東共 .............................................名。
 
(2) 配售(Placings)
 
(i)       證券配售的情況如下:
 
獲配售人數目    ……………….                                                                                             配售證券數目    ……………….
 
以下(ii)及(iii)僅適用於整體協調人(包括保薦人兼整體協調人)。
 
(ii)      已進行簿記建檔程序以評估證券需求。
 
(iii)     證券的配售符合《上市規則》附錄六所載的配售指引。
 
(3) 於發行人上市時,根據《香港聯合交易所有限公司證券上市規則》(“《上市規則》")第8.08條的規定,25%的發行人已發行股份總數的證券經已配售予或將由公眾人士持有;及
 
(4) 董事或現有股東的任何認購或購買證券行動,均根據《上市規則》第10.0310.04條(如屬適當)而進行。
 
(5) (只適用於保薦人)《上市規則》內所有適用的規定,以及所有在發行人證券獲准上市前必須符合的規定,均已全部獲遵守。
 
                                                                              簽署 ..................................
  姓名:
  代表
(保薦人/整體協調人#名稱)

 

         
附註: 就本表格而言,凡提述「證券」及「股份」,指包括股本證券、房地產投資信託基金的權益、合訂證券及投資公司(定義見《上市規則》第21.01條)的證券。
 
#請刪去不適用者