• C.1 董事責任

    • 原則

      每名董事須時刻瞭解其作為發行人董事的職責,以及發行人的經營方式、業務活動及發展。由於董事會本質上是個一體組織,非執行董事應有與執行董事相同的受信責任以及以應有謹慎態度和技能行事的責任。
       

    • 守則條文

      • C.1.1

        新委任的董事均應在受委任時獲得全面、正式兼特為其而設的就任須知,其後亦應獲得所需的介紹及專業發展,以確保他們對發行人的運作及業務均有適當的理解,以及完全知道本身在法規及普通法、《上市規則》、法律及其他監管規定以及發行人的業務及管治政策下的職責。
         

      • C.1.2

        非執行董事的職能應包括:
         
        (a) 參與董事會會議,在涉及策略、政策、公司表現、問責性、資源、主要委任及操守準則等事宜上,提供獨立的意見;
         
        (b) 在出現潛在利益衝突時發揮牽頭引導作用;
         
        (c) 應邀出任審核委員會、薪酬委員會、提名委員會及其他管治委員會成員;及
         
        (d) 仔細檢查發行人的表現是否達到既定的企業目標和目的,並監察匯報公司表現的事宜。
         

      • C.1.3

        董事會應就有關僱員買賣發行人證券事宜設定書面指引,指引內容應該不比《標準守則》寬鬆。「有關僱員」包括任何因其職務或僱員關係而可能會管有關於發行人或其證券的內幕消息的僱員,又或附屬公司或控股公司的此等董事或僱員。
         

      • C.1.4

        所有董事應參與持續專業發展,發展並更新其知識及技能,以確保其繼續在具備全面資訊及切合所需的情況下對董事會作出貢獻。發行人應負責安排合適的培訓並提供有關經費,以及適切着重上市公司董事的角色、職能及責任。
         
        註: 董事應向發行人提供所接受培訓的紀錄。
         

      • C.1.5

        董事應於接受委任時向發行人披露其於公眾公司或組織擔任職位的數目及性質以及其他重大承擔,其後若有任何變動應及時披露。此外亦應披露所涉及的公眾公司或組織的名稱以及顯示其擔任有關職務所涉及的時間。董事會應自行決定相隔多久作出一次披露。
         

      • C.1.6

        獨立非執行董事及其他非執行董事作為與其他董事擁有同等地位的董事會成員,應定期出席董事會及其同時出任委員會成員的委員會的會議並積極參與會務,以其技能、專業知識及不同的背景及資格作出貢獻。一般而言,他們並應出席股東大會,對公司股東的意見有全面、公正的了解。
         
        註: 非執行董事出席股東大會是非常重要的。獨立非執行董事常是董事委員會的主席或成員,理應向股東負責,在場回應股東有關其工作的提問及查詢。若董事缺席股東大會,便不能對股東的意見有全面、公正的瞭解。
         

      • C.1.7

        獨立非執行董事及其他非執行董事須透過提供獨立、富建設性及有根據的意見對發行人制定策略及政策作出正面貢獻。
         

      • C.1.8

        發行人應就其董事可能會面對的法律行動作適當的投保安排。