• 附錄 五 有關申請上市的表格

    • A1 表格:上市申請表格(股本證券及債務證券適用)

      (請將資料以打字或複印形式印在保薦人(負責安排提交上市申請表格)的公司信紙上)
       
      致: 香港聯合交易所有限公司
        上市科
        上市科主管
       
                                                                                                                                                                  日期    二零   年   月   日

      敬啓者:

      有關: .................................................................................................... (提出上市申請的發行人名稱)依據香港聯合交易所有限公司稱為《證券上市規則》(《上市規則》)的上市規則,我們〔....................................................〔有限公司〕茲申請〕╱〔根據.................................................〔有限公司〕的指示,茲申請〕批准下文第5(b)段所述的證券上市買賣。非公司的發行人或者其股份將為預託證券所代表的發行人在有需要時須調整此表格,更改其中只適用於公司或預託證券發行人的提述。

      上市計劃的有關詳情:
       
      1. 上市的建議時間表(請註明日期)(附註1):
       
      (A) 上市文件第一份草稿提交交易所審閱的日期:.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 
       
      (B) 交易所聆訊審批日期:. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
       
      (C) 正式付印日期: . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
       
      (D) 上市文件日期(附註1(4)):. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
       
      (E) 截止登記認購申請日期:. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
       
      (F) 公布申請結果日期:. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
       
      (G) 寄發退款支票日期:. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
       
      (H) 寄發所有權文件日期:. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
       
      (I) 開始買賣日期: . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
       
      2. 註冊或成立所在地及日期:. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. . . . . . . . 
       
      3. 發行人歷史及業務性質;
      如發行人屬投資公司,
      請略述該公司的投資政
      策及目標: . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. . . . . . . . . . . . . . . 
      . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
      . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
      . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
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      . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
       
      4. 擬擔任董事的人士名單:
       
      (英文) (中文)
      . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
      . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
      . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
      . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
       
      5. 股本詳情:
      (a)
      法定股本為 〔金額〕 〔貨幣〕,分為:
                           類別 數目 每股面值 總面值
          (A) (B) (C) = (A) x (B)
            〔貨幣〕 〔貨幣〕
               
               
              ------------------
            合計  
              ------------------
      (b) 現申請的證券類別及數目,即屬已發行(及實繳)股本(包括建議發行)為
      〔數目〕 〔貨幣〕,分為:
       
        類別 數目 每股面值 總面值
          (A) (B)  (C) = (A) x (B)
            〔貨幣〕 〔貨幣〕
      在發售之前
      已發行者
       
             
      根據發售
      建議發行
      (暫定)
       
             
      – 最高
      (如適用)
       
             
      – 最低
      (如適用)
             
              ------------------
            合計  
              ------------------
               
      6.
      (a) 預計發售證券的規模(暫定):
        證券數目
        待售股份 發售新股 發售 建議 預計
      證券類別 (如適用) (如適用) 證券總計 發售價格 發售規模
        (A) (B) (C) (D) (E)
            = (A) + (B)   = (C) x (D)
              〔貨幣〕 〔貨幣〕
                 
                 
              ------------- -------------
            合計    
              ------------- -------------
      (b) 上文第5(b)段所述證券的建議上市方式的詳情(暫定):
       
      證券數目
       
          待售股份 發售新股   建議  
      證券類別 建議上市方式 (如適用) (如適用) 合計 發售價格 預計市值
        附註2 (A) (B) (C) (D) (E)
              = (A) + (B)   = (C) x (D)
                〔貨幣〕 〔貨幣〕
                   
                   
                ------------- -------------
              合計    
                ------------- -------------
      7.
      (A) 發行人的預計市值(股本證券)╱
      總資本值(債務證券): . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

       
      (B) 尋求上市證券的預計市值(股本證券)╱
      面值(債務證券)(附註2): . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
       
      8. 現申請上市的證券
       
      (a) 在各方面均屬相同╱有不同之處(附註3)

      . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .


      . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

       
      (b) 在各方面與現有的某類證券均屬相同╱有不同之處(附註3)

      . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

      . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
       
      (如上述證券在並非相同,但將會轉為相同,請於上文(a)或(b)欄填寫該等證券在何時會轉為相同。)
       
      (c) 並無在其他證券交易所上市或買賣╱在下列證券交易所上市或買賣

      . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
       
      (d) 在過去六個月曾經申請、現正或將會申請在下列證券交易所上市
      . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
       
      (請刪去不適用者)
       
      9. 過往三年的收入及股東應佔盈利(附註4):

                                                                                      截至 . . .  . . . . . . . .止年度
       
                               收入                                                               盈利
      第一年: . . . . .. . . . . . .. . . . . . . . . . .  . . . . . .. . . . . . . .. . . . . . .. . . . . . .. . . . .. . . . . .

      第二年: . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

      第三年: . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
       
      10. * 據發行人董事會所知或經發行人董事會作出合理查詢後獲得證實,下列人士為該公司或其控股公司的主要股東(附註6):

      姓名              地址      公司名稱            持股數目

      以下為發行人各董事、行政總裁及秘書的專業或學術資格(如有)及經驗的詳細資料(附註6):

      . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

      * 如屬資本化發行,則本段並不適用。
       
      11. 發行人擬將發行或出售現申請上市的證券所得的收入(如有),或其因此所得的該部份收入,撥作下列用途:

      . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
       
      12. 以下為與本申請表格一同提交的文件內有提及其意見為專家意見的人士的專業或學術資格:

      姓名                 專業或學術資格                   文件
       
      13. [已於2013年10月1日刪除]
       
      14. 可放棄權利文件的詳情(如屬適用):
       
      (1) 文件種類. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . (必須符合上市規則附錄二A部的規定)
       
      (2) 建議發行日期. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
       
      (3) 分拆的最後期限:
       
      (a) 未繳股款 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
       
      (b) 未繳足股款 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
       
      (c) 繳足股款 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
       
      (4) 放棄權利的最後期限. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
       
      (5) 買賣的最後期限:
       
      (a) 未繳股款 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
       
      (b) 未繳足股款 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
       
      15. 如申請上市的證券或預託證券所代表正股屬未繳足股款者:
       
      (1) 該等證券的建議發行日期. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
       
      (2) 未付分期股款的(多個)建議付款日期 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
      . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
       
      (3) 以未繳足股款方式買賣的最後期限. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
       
      16. 有關 . . . . . . . . . .股股份(申請上市的該類證券)的確實證書已經發出,而有 . . . . . . . . . . .股股份的確實證書將於 . . . . . . . . . . . . . .備妥。
       
      17. 如屬投資公司,請填寫所提名的保管人,管理公司及投資顧問(如有)的名稱:
      . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

       

       

      茲附上 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .(銀行)開出面額 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .港元,編號 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . (支票編號)的支票一張/已以電子方式將一筆[                    ]港元的款項存入交易所之指定銀行賬戶*,作為預先繳付首次上市費之用。如有下列情況發生,發行人承認本交易所有權沒收該筆款項:上述建議時間表有所延誤,或未經本交易所批准而更改上述的時間表或其他任何資料,或建議中的上市申請經已撤銷、取消或不獲本交易所受理。

      *請刪去不適用者

                                                                                          . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
              姓名:
      代表
      〔保薦人名稱〕
      (附註7)
               
      發行人的承諾(證券方面):

      我們 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . (發行人亦為上市申請的公司名稱)作為發行人謹此承諾:
       
      (a) 只要我們的證券仍然在主板上市,我們會一直遵守不時生效的《上市規則》的全部規定;並謹此確認我們在上市申請過程中已遵守並將繼續遵守《上市規則》及指引材料的所有適用規定;
       
      (b) 如上市委員會就申請舉行聆訊之前情況出現任何變化,令本申請表格或隨表格遞交的上市文件草稿在任何重大方面產生誤導,我們會通知交易所;
       
      (c) 在證券開始買賣前,我們會向交易所提交《上市規則》第9.11(37)條規定的聲明(附錄五F);
       
      (d) 按照《上市規則》第9.11(34)至9.11(38)條的規定在適當時間提交文件,特別是促使每名董事、擬擔任董事的人士、監事及擬擔任監事的人士(如屬中國發行人)在上市文件刊發後,在切實可行的情況下,盡快按《上巿規則》附錄五B/H/I表格的形式向交易所提交一份簽妥的聲明及承諾;及
       
      (e) 我們會遵守交易所不時公布的有關刊登及溝通消息的步驟及格式的規定。

      請隨附發行人董事批准遞交本表格,以及批准表格內所作承諾的董事會議紀錄的經核證的摘錄。

      發行人的承諾(預託證券方面):

      我們 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .(發行人亦為上市申請的公司名稱)作為發行人謹此承諾:
       
      (a) 只要代表我們股份的預託證券仍然在主板上市,我們會一直遵守不時生效的《上市規則》的全部規定;並謹此確認我們在上市申請過程中已遵守並將繼續遵守《上市規則》及指引材料的所有適用規定;
       
      (b) 如上市委員會就申請舉行聆訊之前情況出現任何變化,令本申請表格或隨表格遞交的上市文件草稿在任何重大方面產生誤導,我們會通知交易所;
       
      (c) 在預託證券開始買賣前,我們會向交易所提交《上市規則》第9.11(37)條規定的聲明(附錄五F);
       
      (d) 按照《上市規則》第9.11(34)至9.11(38)條的規定在適當時間提交文件,特別是如屬新申請人,促使每名董事、擬擔任董事的人士、監事及擬擔任監事的人士(如屬中國發行人)在上市文件刊發後,在切實可行的情況下,盡快按《上巿規則》附錄五B/H/I表格的形式向交易所提交一份簽妥的聲明及承諾;及
       
      (e) 我們會遵守交易所不時公布的有關刊登及溝通消息的步驟及格式的規定。

      請隨附發行人董事批准遞交本表格,以及批准表格內所作承諾的董事會議紀錄的經核證的摘錄。


      發行人授權本交易所代其向證監會呈交有關材料存檔

       

      我們必須根據《證券及期貨(在證券市場上市)規則》(「規則」)第5(1)條,將申請書副本送交證券及期貨事務監察委員會(「證監會」)存檔。根據規則第5(2)條,我們茲授權交易所在我們向其呈交有關材料存檔的同時,代表我們向證監會呈交有關材料存檔。

      假如我們之證券開始在交易所上市,我們必須根據規則第7(1)(2)條將由我們或由他人代我們向公眾或證券持有人作出或發出的若干公告、陳述、通告或其他文件的副本送交證監會存檔。根據規則第7(3) 條,我們茲授權交易所在我們向其呈交有關文件存檔的同時,代表我們向證監會呈交有關文件存檔。

      將上述所有文件送交交易所存檔的方式以及所需數量,概由交易所不時指定。

      在本函件中,「申請」的涵意與規則第2條所界定者相同。

      除事先獲交易所書面批准外,上述授權不得以任何方式修改或撤回,而交易所有絕對酌情權決定是否給予有關批准。此外,我們承諾會簽署交易所為完成上述授權所需的文件。

       
                                                                                            .......................................................
          董事
      〔 填上日期〕
       董事會議決授權
       代表〔申請人名稱〕
       
      附 註

       

      附註1: 所有申請人敬請留意下列各項:
       
      (1) 本上市申請表格必須在上市文件付印之日前足14天(適用於債務證券)提交本交易所;
       
      (2) 本交易所並不保證申請人的上市時間表獨一無二,換句話說,申請人的上市時間表可能與另一發行人的上市時間表相同或疊期;
       
      (3) 如有其他發行人與申請人的建議時間表相同或疊期,本交易所會將他們每一位預計發售證券的數量,以及建議的截止申請日期通知申請人;
       
      (4) 往後的申請人的建議時間表如與申請人的時間表相同或疊期,本交易所會將本表格所披露的申請人預計發售證券的數量,以及建議截止申請日期通知往後的申請人(其他一切資料將絕對保密);
       
      (5) 一般來說,申請人只有在發生一些在提交上市申請表格時無法預料的情況後,才可獲本交易所批准將上市時間表所訂程序押後,但以三次為限。如在上市文件草稿提交之前將程序押後,則每次最多可押後12個月;如上市文件草稿已提交本交易所,則三次押後合計不得超過6個月;
       
      (6) 如申請人未經本交易所批准而更改建議時間表,或撤銷或取消其上市申請,又或有關的申請不獲受理,則本交易所可沒收其已繳付的按金;及
       
      (7) 提交上市申請表格將被視為授權本交易所:
       
      (a) 將申請人預計發售的證券數量,以及建議截止申請日期通知任何其後與申請人的建議時間表相同或疊期的其他申請人;及
       
      (b) 將有關申請的詳細資料通知證券及期貨事務監察委員會及香港金融管理局。
       
      附註2: 填上證券的建議上市方式,如發售以供認購、發售現有證券、配售、介紹、供股、公開招股、資本化發行、代價發行、交換、替代、轉換、行使期權或認股權證、根據期
      權計劃認購等等。如屬以介紹方式上市,本申請表格必須註明有關證券的十大實益持有人的姓名及所持證券的數量(如已知悉)、持有人的總人數,以及董事及其家族持有
      證券的詳情。

       
      附註3: 「相同」在本文內指:
       
      (1) 證券的面值相同,須繳或繳足的股款亦相同;
       
      (2) 證券有權領取同一期間內按同一息率計算的股息╱利息,在下次派息時每單位應獲派發的股息╱利息額亦完全相同(總額及淨額);及
       
      (3) 證券附有相同權益,如不受限制的轉讓、出席會議及於會上投票,並在所有其他方面享有同等權益。
       
      附註4: 本節毋須由銀行填寫。
       
      附註5: 如任何段落的空間不敷應用,請另紙填寫,並妥為簽署,然後緊釘在本表格之上。
       
      附註6: 以下各段只適用於公司:

      「行政總裁」指一名單獨或聯同一名或多名其他人士直接受董事會監督,負責處理發行人業務的人士。

      「主要股東」指有權於發行人的任何的股東大會上行使或控制行使10%或以上投票權的人士。

       
      附註7: 只要此表格是規定須由某人代表保薦人簽署,本交易所認為,此表格須由承擔有關上市工作的交易小組(定義見「證監會保薦人條文」的監督的主事人簽署。不過,無論是誰代表保薦人簽署此表格,保薦人的管理層(定義見「證監會保薦人條文」)須就保薦人公司工作的監督及質素保證負有最終責任。本交易所提醒保薦人:其有責任設立有效的內部系統及監控,並作出妥善的監督及監管;有關責任包括但不限於「證監會保薦人條文」所載的責任。
       
      重要提示
       
      附註8: 為維持發行新證券的市場秩序,如在有關期間已有過多的上市申請,則本交易所保留拒絕新申請的權利。

       

    • A2 表格:上市申請表格 (集體投資計劃適用)

      (請將資料用打字機打在集體投資計劃上市申請者的代理人(負責安排提交上市申請表格)的公司信紙上)
       
      致: 香港聯合交易所有限公司
        上市科
        上市科總監
        20  年  月  日                

      敬啓者:

      有關: ...........................................(提出上市申請的集體投資計劃的名稱)

      茲根據上述發行人的指示,提出申請將發行人的權益上市買賣。發行人乃已根據《證券及期貨條例》第104條獲證券及期貨事務監察委員會(「證監會」)認可╱已向證券及期貨事務監察委員會申請認可的集體投資計劃(「集體投資計劃」)。

      上市計劃的有關詳情:
      1. 集體投資計劃的名稱:

      (英文) ..............................................................................................................

      (中文) ..............................................................................................................
       
      2. 註冊地點及日期╱管轄法律及原有信託契約日期: ........................................................

      . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
       
      3. 投資政策及目標簡介:. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 
      . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
      . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
      . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
      . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
      . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
      . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
       
      4. 董事、受託人、保管人、集體投資計劃營辦人、投資顧問、香港代表及其他涉及有關集體投資計劃的管理或業務推廣的人士的姓名或名稱:
       
      (英文) (中文)
      ...................................

      ...................................

      ...................................

      ...................................

      ...................................

      ...................................

      ...................................
      ...................................

      ...................................

      ...................................

      ...................................

      ...................................

      ...................................

      ...................................
                              
      以下為集體投資計劃營辦人各董事及(如屬適用)集體投資計劃各董事、有關投資顧問、負責╱將會負責集體投資計劃組合的投資管理及投資顧問服務的人士以及在本申請所載
      文件內發表專家意見的人士的專業或學術資格及經驗的詳細資料。

      . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
      . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
      . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

       
      5. 尋求上市的證券類別:
       
      (a) 在各方面均屬相同╱分為下列各類別:

      . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
      . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
      (附註1)
       
      (b) 並無在其他證券交易所上市或買賣╱在下列證券交易所上市或買賣:

      . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
      . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
       
      (c) 於過去六個月曾經申請、現正或將會申請在下列證券交易所上市:

      . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
      . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
       
      6. 預計初步發售的數量(如集體投資計劃屬新成立者): ........................................................
       
      7. 自註冊╱成立後,或(如屬較短期間)過往三年的資產淨值及除稅後溢利(如適用):

      截至 .......................... 止年度的資產淨值                                溢利

      第一年: ................................................... ....................................................

      第二年: ................................................... ....................................................

      第三年: ................................................... ....................................................
       
      8. 有關上市的建議時間表(請註明日期)(附註2):
       
      (A) 上市文件第一份草稿提交本交易所審核的日期: .. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 
      . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
       
      (B) 本交易所通過申請日期: ..................................................................................
       
      (C) 正式付印日期: ................................................................................................
       
      (D) 上市文件日期: ................................................................................................
       
      (E) 開始買賣日期: ................................................................................................
       

      茲附上 ....................................(銀行)開出面額 .................港元,編號 ..................................... (支票編號)的支票一張/已以電子方式將一筆[                    ]港元的款項存入交易所之指定銀行賬戶*,作為預先繳付首次上市費之用。如有下列情況發生,我們承認本交易所有權沒收該筆款項:上述建議時間表有所延誤,或未經本交易所批准而更改上述的時間表或其他任何資料。

      *請刪去不適用者

      我們會盡早通知交易所是項申請的進展情況。

      我們茲授權香港聯合交易所向證監會、香港金融管理局以及香港政府披露預計發售集體投資計劃的數量及時間表。

                                                                                                          ..............................................
          姓名:
          代表
          〔集體投資設劃上市申請人〕
       
      集體投資計劃上市申請人及集體投資計劃營辦人承諾

      我們聲明:
       
      (1) 證監會已確認,對集體投資計劃披露文件無進一步意見,該等確認目前仍然生效;而據我們所知,該等確認無理由會遭撤銷;
       
      (2) 上述集體投資計劃符合及將會符合證監會對集體投資計劃的認可條件及(如適用)證監會就集體投資計劃發出的任何守則及指引;
       
      (3) 根據《證券及期貨條例》第104條及該條例下有關適用守則、《上市規則》、《公司(清盤及雜項條文)條例》、《證券及期貨(在證券市場上市)規則》(“規則”)及任何其他適用的法例,須於集體投資計劃披露文件╱上市文件(視乎何者適用)刊載的資料已全部刊載,或如最後定稿尚未呈交(或複核),則於呈交前必予刊載;及
       
      (4) 我們認為,並無遺漏任何與上述集體投資計劃申請批准該等證券上市買賣有關的事實,未向香港聯合交易所有限公司申報。

      我們承諾遵守證監會不時就集體投資計劃發出的各項適用於認可集體投資計劃的守則及指引條文以及香港聯合交易所有限公司不時發出適用於集體投資計劃的《上市規則》條文。


      集體投資計劃上市申請人及集體投資計劃營辦人授權呈交證監會存檔

       

      我們必須根據規則第5(1)條向證監會呈交申請存檔。根據規則第5(2)條,茲授權香港聯合交易所(聯交所)在我們向其呈交所有有關材料存檔時,代表我們向證監會呈交有關材料存檔。


      假如我們的證券在聯交所上市,須根據規則第7(1)(2)條,將我們向公眾或證券持有人作出或發出,或代表我們所作出或發出的若干公告、陳述、通函或其他文件呈交證監會存檔。根據規則第7(3)條,茲授權聯交所在我們向其呈交所有上述文件存檔時,代表我們向證監會呈交所有上述文件存檔。

      將上述文件送交聯交所存檔的方式以及所需數量,概由聯交所不時指定。

      在本函中,「申請」一詞的涵義與規則第2條所載者相同。

      除事先獲聯交所書面批准外,上述授權不得以任何方式修改或撤回,而聯交所有絕對酌情權決定是否給予有關批准。此外,我們承諾簽署聯交所為完成上述授權所需的文件。

       
                                                                                                  (附註3)  
       
          .........................................
          代表
          [集體投資計劃上市申請人及集體投資計劃營辦人]
       
                                                                                             
        

       

       

       

      附註
       
      附註1: 「相同」在本文內指:
       
      (1) 證券的面值相同,須繳或繳足的股款亦相同;及
       
      (2) 證券附有相同權益,如不受限制的轉讓、出席會議及於會上投票,並在所有其他方面享有同等權益。
       
      附註2: 所有申請人敬請留意下列各項:
       
      (1) [已於2014年11月10日刪除]
       
      (2) 本交易所不保證申請人的上市時間表獨一無二,換句話說,申請人的上市時間表可能與另一發行人的上市時間表相同或疊期;
       
      (3) 一般來說,申請人只有在發生一些在提交上市申請表格時無法預知的情況後才可將上市時間表所訂程序押後,但以三次為限。如在上市文件草稿提交之前將程序押後,則每次最多可押後十二個月;如上市文件草稿已提交本交易所,則三次押後合計不得超過六個月;
       
      (4) 如申請人未經本交易所批准而更改建議時間表,或撤銷或取消其上市申請,又或有關的申請不獲受理,則本交易所可沒收已繳付的按金;及
       
      (5) 提交上市申請表格將被視為授權本交易所:
       
      (a) 將申請人預計發行的信託單位╱互惠基金╱其他集體投資計劃數量,以及建議截止申請日期通知建議時間表與申請人相同或疊期的往後的申請人;及
       
      (b) 將有關申請的詳細資料通知證監會、香港金融管理局及香港政府。
       
      附註3: 本表格須由集體投資計劃的決策機關或董事會(或同等職能的機關)(視乎情況)的正式授權行政人員,及代表集體投資計劃營辦人的正式授權行政人員簽署。
       
      附註4: 如任何段落的空間不敷應用,請另紙填寫,並妥為簽署,然後緊釘在本表格之上。

      重要提示
       
      附註5: 為維持發行新信託單位╱互惠基金╱其他集體投資計劃的正常市場秩序,如在有關期間已累積過多的上市申請,則本交易所有權拒絕新的申請。

       

    • B 表格:董事的聲明及承諾

      Part 1
      第一部分

      DECLARATION
      聲明
       
      1.      State:–
      請填報:
          in English
      英文
      in Chinese
      中文
      (a) present surname and any former surname(s)*
      現時姓氏及任何前度姓氏*

      ⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯

      ⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯
      (b) alias, if any *
      別名,如有*

      ⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯

      ⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯
      (c) present forename(s) and any former
      forename(s) *
      現時名字及任何前度名字*


      ⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯


      ⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯
      (d) date of birth
      出生日期

      ⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯

      ⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯
      (e) residential address
      住址

      ⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯

      ⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯
      (f) nationality and former nationality, if any
      國籍及前度國籍,如有

      ⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯

      ⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯
      (g)
      (i) Hong Kong ID card number
      香港身份證號碼
      (ii) in the case of a non-Hong Kong ID cardholder, passport number or any
      identification document number and name of issuing authority
      如為非香港身份證持有人,請列明護照號碼或任何身份識別文件號碼,以及簽發機構名稱

      ⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯




       

      ⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯

      ⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯




       

      ⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯
      (h) name of issuer (i.e. the new applicant / listed issuer)
      發行人(新申請人╱上市發行人)名稱


      ⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯


      ⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯
      (i) sex (male / female / non-binary / others)
      性別(男 / 女 /
      非二元性別 / 其他)



      ⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯



      ⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯

      *  As set out in the Hong Kong ID card, or any relevant identification document referred to in 1(g) above.
      *  香港身份證或上文1(g) 所述的任何有關身份識別文件上所示者。

       
      2. The relevant document that sets out my personal details in the manner described in paragraph 41(1) of Appendix 1A or rule 13.51(2), as the case may be, of the Rules Governing the Listing of Securities on The Stock Exchange of Hong Kong Limited from time to time in force (the “Listing Rules”) is:
      按不時生效的《香港聯合交易所有限公司證券上市規則》(《上市規則》)附錄一A第41(1)段或第13.51(2)條所述方式(視屬何情況而定)載有本人的個人資料的有關文件為:

      (Tick as appropriate)
      (請在適當方格內加上 √號)

      In the case of new applicant:
      如屬新申請人:

      □     the listing document dated ..................... which has been duly registered with the Companies Registry.
              日期為..........年..........月..........日並已正式在公司註冊處登記的上市文件。

      In the case of listed issuer:
      如屬上市發行人:

      □     the announcement dated..................... by the issuer as required under Listing Rule 13.51(2) with regard to my appointment as a director of the issuer.
             發行人按《上市規則》第13.51(2)條的規定,就委任本人為發行人董事的公告。公告日期為...........年..........月...............日

      Part 2
      第二部分

      UNDERTAKING
      承諾

       

       

       

       

      The particulars referred to in this Part 2 are:-
      此第二部分所述的資料為:
       
      (a) in the exercise of my powers and duties as a director of ..................... (Insert the name of the issuer) I, the undersigned, shall:–
      在行使.....................(填入發行人名字)董事的權力及職責時,本人(簽署人)須:
       
      (i) comply to the best of my ability with the Listing Rules;
      盡力遵守《上巿規則》;
       
      (ii) use my best endeavours to procure the issuer and, in the case of depositary receipts, the depositary, to comply with the Listing Rules; 
      盡力促使發行人及(如屬預託證券)存管人遵守《上巿規則》;
       
      (iii) use my best endeavours to procure any alternate of mine to comply with the Listing Rules;and
      盡力促使本人的任何替任人遵守《上巿規則》;及
       
      (iv) comply to the best of my ability, and use my best endeavours to procure the issuer to comply, with the Companies Ordinance, the Companies (Winding Up and Miscellaneous Provisions) Ordinance, the Securities and Futures Ordinance, the Code on Takeovers and Mergers, the Code on Share Buy-backs and all other securities laws and regulations from time to time in force in Hong Kong;
      盡力遵守並盡力促使發行人遵守《公司條例》、《公司(清盤及雜項條文)條例》、《證券及期貨條例》、《公司收購及合併守則》、《公司股份回購守則》及香港所有其他不時生效的有關證券的法例及規例;
       
      (b) I shall, when I am a director of the issuer and after I cease to be so:
      本人出任發行人董事時以及不再出任發行人董事後均須:
       
      (i) provide to The Stock Exchange of Hong Kong Limited (the “Exchange”)  and the Securities and Futures Commission (the “Commission”) as soon as possible, or otherwise in accordance with time limits imposed by the Exchange or the Commission:
      盡快或根據香港聯合交易所有限公司(聯交所或本交易所)或證券及期貨事務監察委員會(證監會)設定的時限向聯交所及證監會提供以下資料及文件:
       
      (1) any information and documents that the Exchange or the Commission reasonably considers appropriate to protect investors or ensure the smooth operation of the market; and
      聯交所或證監會合理地認為可保障投資者或確保市場運作暢順的任何資料及文件;及
       
      (2) any other information and documents or explanation that the Exchange may reasonably require for the purpose of verifying compliance with the Listing Rules or as requested by the Commission; and
      聯交所可為核實是否有遵守《上市規則》事宜而合理地要求或證監會要求的任何其他資料及文件或解釋;及
       
      (ii) cooperate in any investigation conducted by the Listing Division and/or the Listing Committee of the Exchange or the Commission, including answering promptly and openly any questions addressed to me, promptly producing the originals or copies of any relevant documents and attending before any meeting or hearing at which I am requested to appear;
      在聯交所上巿科及╱或上巿委員會或證監會所進行的任何調查中給予合作,包括及時及坦白地答覆向本人提出的任何問題,及時地提供任何有關文件的正本或副本,並出席本人被要求出席的任何會議或聽證會;
       
      (c) I, in accepting to be a director of the issuer, hereby irrevocably appoint the issuer as my agent, for so long as I remain as a director of the issuer, for receiving on my behalf any correspondence from and/or service of notices and other documents by the Exchange or the Commission;
      本人接受出任發行人的董事,即不可撤回地委任發行人為本人的代理人,在本人出任發行人董事期間,代表本人接收任何聯交所或證監會發出的信函及╱或送達的通知書及其他文件;
       
      (d) I shall inform the Exchange (in the manner prescribed by the Exchange from time to time):
      本人須在下列情況下(以聯交所不時規定的方式)將下述資料通知聯交所:
       
      (i) as soon as reasonably practicable after my appointment, my telephone number, mobile phone number, facsimile number (if available), email address (if available), residential address and contact address (if different from the residential address) for correspondence from and service of notices and other documents by the Exchange or the Commission;
      於獲委任後在合理可行情況下盡快提供本人的電話號碼、手機號碼、傳真號碼(如有)、電郵地址(如有)、住址及用以接收聯交所或證監會所發出的信函及送達的通知書和其他文件的聯絡地址(如與住址不同);
       
      (ii) for so long as I remain as a director of the issuer, any change to the contact information as described in paragraph (i) as soon as reasonably practicable and in any event within 28 days of such change; and
      在出任發行人董事期間,如第(i)段所述聯絡資料有變,須在合理可行的情況下盡快(無論如何於有關變動出現後 28 日內)通知聯交所;及
       
      (iii) for a period of 3 years from the date on which I cease to be a director of the issuer, any change to the contact information as described in paragraph (i) as soon as reasonably practicable and in any event within 28 days of such change.
      在不再出任發行人董事的日期起計三年內,如第(i)段所述聯絡資料有變,須在合理可行的情況下盡快(無論如何須於有關變動出現後28日內)通知聯交所。
       
      I acknowledge and agree that any correspondence from and/or service of notices and other documents by the Exchange or the Commission to me when I am a director of the issuer or after I cease to be so, for whatever purposes (including but not limited to the service of notice of disciplinary proceedings) shall be deemed to have been validly and adequately served on me when the document or notice is served personally or is sent by post, facsimile or email to the address or number I provide to the Exchange. I agree and acknowledge that I am responsible for keeping the Exchange informed of my up-to-date contact details. I acknowledge that, if I, as a director or a former director of the issuer, fail to provide the Exchange with my up-to-date contact details or arrange for notices, documents or correspondence to be forwarded to me, I may not be ed to any proceedings commenced against me by the Exchange or the Commission; and
      本人確認及同意,在本人出任發行人董事期間或不再出任發行人董事之後,但凡聯交所或證監會就任何目的向本人發出的信函及╱或送達的通知書及其他文件(包括但不限於送達紀律程序的通知)若以面交本人的方式,或以郵寄、傳真或電郵的方式送達本人向聯交所提供的地址或號碼,即被視為已有效及充分地送達本人。本人同意及確認,本人有責任向聯交所提供本人最新的聯絡資料。本人確認,若本人(作為發行人的董事或前董事)未能向聯交所提供本人最新的聯絡資料,或未有為送呈本人的通知、文件或書信提供轉送安排,本人可能會不知悉聯交所或證監會向本人展開的任何程序;及
       
      (e) I, in accepting to be a director of the issuer, hereby authorise the Executive Director - Listing, or any person authorised by the Executive Director – Listing, to disclose any of my personal particulars given by me to members of the Listing Committee or the Commission and, with the approval of the Chairman or a Deputy Chairman of the Exchange, to such other persons, as the Executive Director – Listing may from time to time think fit.
      本人接受出任發行人的董事,即授權上巿科執行總監、或其授權的任何人士,將本人提供的個人資料向上巿委員會委員或證監會披露;並在聯交所主席或一位副主席批准的情況下,向上巿科執行總監不時認為適當的其他人士披露。

      I, ......................... [Insert Chinese name, if any]:
      本人..................... [請填上中文姓名(如有)]:
       
      (i) solemnly and sincerely declare that all particulars about me that appear in Part 1(1) of this Form B and in the document referred to in Part 1(2) of this Form B are true, complete and accurate, that I accept responsibility for the truthfulness, accuracy and completeness of the foregoing particulars, that I have not made any statements or omissions which would render such particulars untrue or misleading, that I understand the possible consequences of giving information which is false or misleading in a material particular including those as set forth in Note (1) hereto, and that I understand that the Exchange may rely upon the foregoing particulars in assessing my suitability to act as a director of the issuer; and
      謹以至誠鄭重聲明,在本B表格第一部分(1)及本B表格第一部分(2)所述文件所示有關本人的所有詳細資料均為真實、完整及準確,且本人對上述資料的真實性、準確性及完整性承擔責任,而本人亦無作出任何聲明或遺漏,致使有關資料不真實或具誤導性,本人亦明白在要項上提供虛假或具誤導性的資料可能引致的後果(包括本表格附註1所載內容);本人並明白,聯交所或會倚賴上述資料來評估本人是否適合出任發行人董事;及
       
      (ii) undertake with the Exchange in the terms set out in Part 2 of this Form B.
      按本B表格第二部分所載的條款向聯交所作出承諾。
       
                   
                                                                                      
      Signature簽署: .....................
      Name of director
      董事姓名: .....................
      Hong Kong ID Card Number*
      香港身份證號碼*.....................
       Dated 日期: .....................
      Certified as the true signature of.....................
      由以下人士證明上述簽署為.....................的真實簽署
       By:
      Signature
      (Secretary/Director)
      簽署(秘書╱董事):.....................
      Name (Secretary/Director)
       姓名(秘書╱董事):.....................                           
                                               
      * In the case of a non-Hong Kong ID cardholder, state the passport number or any identification document number and name of issuing authority.
      如為非香港身份證持有人,請列明護照號碼或任何身份識別文件號碼,以及簽發機構名稱。

       

       

       

       


      Part 3
      第三部分

       

       

       

      (A) If the issuer is a new applicant, the following sponsor's certification must be completed:–
      如發行人為新申請人,下列的保薦人證明亦須填報:

       
        SPONSOR'S CERTIFICATION
      保薦人證明

       
        We,..................... , are the sponsor for the issuer appointed on [Date] for the purpose referred to in Listing Rule 3A.02 and have offices located at..................... We hereby certify that we have read the particulars provided by ..................... [Insert name of director] in and any document referred to in Part 1 (1) and (2) of this Form B and we are not aware of any information that would lead a reasonable person to inquire further concerning the truthfulness, completeness or accuracy of any of the particulars so provided.
      我們.....................,乃在〔日期〕為《上巿規則》第3A.02條所提及的目的而委任的發行人的保薦人,辦事處設於.....................。我們茲證明,我們已閱讀.....................〔填入董事的姓名〕在B表格第一部份(1)及(2)所作及所述任何文件內作出的回答,我們並不知悉任何資料,足以使一名合理的人士,就如此填報的資料的真實性、完整性及準確性作進一步的查詢。

      Executed this.....................day of....................., 20 ....................., in .....................
      本證明於20.................年.....................月................日在.....................簽立。
      (Signed簽署) .....................
      (B) The following solicitor's certification must be completed whenever this Form B is required to be lodged with The Stock Exchange of Hong Kong Limited:-
      按規定須向香港聯合交易所有限公司呈報本B表格的,均須填報下列律師證明:

       
        SOLICITOR'S CERTIFICATION
      律師證明

       
        We, ....................., are a firm of solicitors qualified to advise on Hong Kong law with offices located at ...................... We hereby certify that we have explained all applicable requirements and procedures for completing and executing this Form B and the documents referred to in this Form B, and the possible consequences of making any false declaration or giving false information, to..................... [Insert name of director]. Further, we hereby certify that..................... [Insert name of director] has acknowledged to us that he/she understands the foregoing.
      我們,.....................,為一家有資格就香港法律提供意見的律師行,辦事處設於.....................。我們茲證明,我們已向.....................〔填入董事的姓名〕解釋填報及簽立本B表格及本B表格所指的文件的所有適用規定和程序,以及作出任何虛假聲明或提供虛假信息所可能引致的後果。此外,我們茲證明.....................〔填入董事的姓名〕 已向我們承認其了解上述各項。

      Executed this .....................day of ....................., 20 ....................., in ......................
      本證明於20...........年.............月.....................日在.............簽立。
      (Signed簽署).......................
      Notes: (1)
      附註:
      The failure of any person required to lodge this Form B to complete Part 1 of this Form B truthfully, completely and accurately, or the failure to execute Part 2 of this Form B or to observe any of the undertakings made under that Part, constitutes a breach of the Listing Rules. In addition, every director of the issuer supplying information sought or referred to in this Form B, should note that such information constitutes information which is provided to the Exchange in purported compliance with a requirement to provide information under the “relevant provisions” (as defined in Part 1 of Schedule 1 to the Securities and Futures Ordinance, Cap. 571) and is likely to be relied upon by the Exchange. In relation to this, you should be aware that giving to the Exchange any information which is false or misleading in a material particular will render the relevant person liable for prosecution for an offence under section 384 of the Securities and Futures Ordinance. If you have any queries you should consult the Exchange or your professional adviser immediately.
      按規定須呈交本B表格的任何人士,若未能真實、完整及準確地填妥本B表格第一部分,或未能簽立本B表格第二部分又或未能遵守該部分所作的任何承諾,均構成違反《上市規則》。此外,凡提供本B表格所要求或所述資料的發行人董事均應注意,該等資料構成本意是為遵守「有關條文」(定義見香港法例第571章《證券及期貨條例》附表1第1部)項下關於提供資料的規定而向本交易所提供的資料,本交易所或會依賴該等資料。就此, 閣下應注意,根據《證券及期貨條例》第384條,在要項上向本交易所提供虛假或具誤導性的資料,有關人士即屬犯法,會遭檢控。若 閣下有任何疑問,應立即諮詢本交易所或 閣下的專業顧問。

       
      (2) To the extent that this form is required to be signed by the sponsor, the Exchange expects that it would be signed by the Principal(s) who act(s) as the supervisor(s) of the Transaction Team (as defined in the SFC Sponsor Provisions) undertaking the listing assignment. However, notwithstanding who signs this form on behalf of the sponsor, the Management (as defined in the SFC Sponsor Provisions) of the sponsor will be ultimately responsible for supervision of the work carried out by the sponsor firm and quality assurance in respect of that work. The Exchange reminds sponsors of their obligations to have effective internal systems and controls and proper supervision and oversight including but not limited to those obligations under the SFC Sponsor Provisions.
      只要此表格是規定須由保薦人簽署,本交易所認為,此表格須由承擔有關上市工作的交易小組(定義見「證監會保薦人條文」)的監督的主事人簽署。不過,無論是誰代表保薦人簽署此表格,保薦人的管理層(定義見「證監會保薦人條文」)須就保薦人公司工作的監督及質素保證負有最終責任。本交易所提醒保薦人:其有責任設立有效的內部系統及監控,並作出妥善的監督及監管;有關責任包括但不限於「證監會保薦人條文」所載的責任。

       
      (3) [已於2018年2月15日刪除]
       

       

       

       

    • C1 表格:正式申請表格(股本證券適用)

      如申請須刊發上市文件,本表格必須於上市發行人建議正式付印上市文件之日期至少足十個營業日之前填妥及提交;如申請毋須刊發上市文件,則本表格必須於建議發行有關證券之日期至少足四個營業日之前提交。

      致: 香港聯合交易所有限公司
        上市科
        上市科主管
                                                                                                                                                                     二零  年  月  日

      敬啓者:
       
      1. 依據香港聯合交易所有限公司稱為「證券上市規則」(「上市規則」)的上市規則,我們〔........................〔有限公司〕茲申請〕╱〔根據 ...................〔有限公司〕的指示,茲申請〕批准下文第3段所述的證券上市買賣。(附註1)
       
      2. 股本

      已發行(及繳足)                                                     法定   元
      包括是次發行

      ....................... 股每股面值 ........................ 股份共 ......................................元
      ....................... 股每股面值 ........................ 股份共 ......................................元
      ....................... 股每股面值 ........................ 股份共 ......................................元
      ....................... 股每股面值 ........................ 股份共 ......................................元

                 
      3. 現申請上市的證券的數目及有關詳情(如有,包括確實的數目)
      . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
      . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
      . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
       
      4. 現申請上市的證券擬以 .......................................................................................
      .....................................................................................................方式上市
      (附註2)
       
      5. 現申請上市的證券
      (a) 在各方面均屬相同/有不同之處
      . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
      . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
      (附註3)
      (b) 在各方面與現有的某類證券均屬相同/有不同之處
      . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
      . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
      (附註3)

      (如上述證券在並非相同,但將會轉為相同,請於上文(a)或(b)欄填寫該等證券在何時會轉為相同。)
       
      (c) 並無在其他證券交易所上市或買賣/在下列證券交易所上市或買賣 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 
      .. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
       
      (d) 在過去六個月曾經申請、現正或將會申請在下列證券交易所上市. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 
      . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
      (請刪去不適用者)
       
      6. 據發行人董事會所知或經發行人董事會作出合理查詢後獲得證實,下列人士為該公司或其控股公司的主要股東(附註4):
         
      姓名                                         地址                                             持股數目及公司名稱

      以下為發行人各董事、行政總裁及秘書的專業或學術資格(如有)及經驗的詳細資料(附註4)。

      . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
      * 如屬資本化發行,則本段並不適用。

      發行人擬將發行或出售現申請上市的證券所得的收入(如有),或其因此所得的該部份收入,撥作下列用途(附註4):

      . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
      以下為與本申請表格一同呈交的文件內有提及其意見為專家意見的人士的專業或學術資格(附註4):

      姓名                                          專業或學術資格                                          文件
       
      7. 據我等所知及所信及所存的資料,茲聲明:

      (1) 發行人及上文第3段所提及的發行人證券已實現或履行上市規則有關章節所載的全部上市規定(就其適用範圍及必須於申請前予以實現或履行而言);
       
      (2) 根據《上市規則》、《公司(清盤及雜項條文)條例》、《證券及期貨(在證券市場上市)規則》及《公司收購及合併守則》須於上市文件刊載的資料已全部刊載,或如最後定稿尚未呈交(或複核),則於呈交前必予刊載;
       
      (3) 發行人及上文第3段所提及的發行人證券已履行《證券及及期貨(在證券市場上市)規則》的全部規定(就其適用範圍及必須於申請時予以履行而言);及
       
      (4) 我等認為,並無遺漏任何與發行人申請批准該等證券上市買賣有關的事實,未向香港聯合交易所有限公司申報。
       
      8. 可放棄權利文件的詳情(如屬適用):

      (1) 文件種類 .................................................... (必須符合上市規則附錄二A部的規定)
       
      (2) 建議發行日期 ..................................................................
       
      (3) 分拆的最後期限:

      (a) 未繳股款 ...................................................................
       
      (b) 未繳足股款 ................................................................
       
      (c) 繳足股款 ...................................................................
       
      (4) 放棄權利的最後期限 ............................................................
      (5) 買賣的最後期限:

      (a) 未繳股款 ....................................................................
       
      (b) 未繳足股款................................................................
       
      9. 如申請上市的證券或預託證券所代表正股屬未繳足股款者:

      (1) 該等證券的建議發行日期 ..........................................................
       
      (2) 未付分期股款的(多個)建議付款日期 .....................................

      .....................................................................................................
       
      (3) 以未繳足股款方式買賣的最後期限 ................................................

       
      10. 有關...................................... 股股份(申請上市的該類證券)的確實證書已經發出,而有...................................股股份的確實證書將於......................... 備妥。
      11. 發行人的單獨承諾

      我等 ..............................有限公司承諾遵守不時訂定的上市規則(就其適用於發行人而言)。
       
       


                                                                       簽署 ...............................................
      姓名:
      董事、秘書或其他
      正式授權的行政人員
      代表
      (發行人名稱〕


       
       
      附註

      附註1 填上證券發行人的名稱。如屬海外發行人,須另填寫註冊或成立地方及其註冊或成立所依據的適用法律。
       
      附註2 填上證券的建議上市方式,如發售以供認購、發售現有證券、配售、介紹、供股、公開售股、資本化發行、代價發行、交換、替代、轉換、行使期權或認股權證、根據期權計劃認購等等。
       
      附註3 「相同」在本文內指:

      (1) 證券的面值相同,須繳或繳足的股款亦相同;
       
      (2) 證券有權領取同一期間內按同一息率計算的股息/利息,在下次派息時每單位應獲派發的股息/利息額亦完全相同(總額及淨額);及
       
      (3) 證券附有相同權益,如不受限制的轉讓、出席會議及於會上投票,並在所有其他方面享有同等權益。
       
      附註4 以下各段只適用於公司:

      「行政總裁」指一名單獨或聯同一名或多名其他人士直接受董事會監督,負責處理發行人業務的人士。

      「主要股東」指有權於發行人的任何的股東大會上行使或控制行使10%或以上投票權的人士。

       



       

    • C2 表格:正式申請表格(債務證券適用)


      本表格(參照各項附註)填妥後方可交回;如屬新申請人,須於本交易所審理申請至少足三個營業日前交回,如屬任何其他情況,則須於上市文件正式付印日期至少足兩個營業日前交回。非公司的發行人在有需要時須調整此表格,更改其中只適用於公司的提述。


      致: 香港聯合交易所有限公司
        上市科
        上市科主管
        二零   年  月  日                            

      敬啓者:

      1. 依據香港聯合交易所有限公司稱為「證券上市規則」(「上市規則」)的上市規則,我們[...........有限公司]茲申請批准下文第3段所述的證券上市買賣。(附註1)
      2. 股本

      已發行(及繳足)                                                                       法定   元
      包括是次發行

      ....................股每股面值 ..................................股份共 ......................... 元
      ....................股每股面值 ..................................股份共 ......................... 元
      ....................股每股面值 ..................................股份共 ......................... 元
      ....................股每股面值 ..................................股份共 ......................... 元

                                                               
       
       
      (附註2)

      全部或部份已發行股本現於或將於下列證券交易所上市. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 
      . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
       
      3. 現申請上市的證券的數目及有關詳情(如有,包括確實的數目)
      . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
      . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
      . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
       
      4. 現申請上市的證券擬以 .................................................................................................
      ..................................................................................................................方式上市
      (附註3)
       
      5. 現申請上市的證券
      (1) 在各方面均屬相同/有不同之處
      . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
      . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
      (附註4)
       
      (2) 在各方面與現有的某類證券均屬相同/有不同之處
      . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
      . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
      (附註4)

      (如上述證券在並非相同,但將會轉為相同,請於上文(a)或(b)欄填寫該等證券在何時會轉為相同。)
       
      (3) 並無在其他證券交易所上市或買賣/在下列證券交易所上市或買賣
      . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
      . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
      (4) 在過去六個月曾經申請、現正或將會申請在下列證券交易所上市
      . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
      . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
      (請刪去不適用者)
       
      6 據發行人董事會所知或經發行人董事會作出合理查詢後獲得證實,下列人士為該公司或其控股公司的主要股東(附註5):

      姓名                  地址                            持股數目及公司名稱




      發行人各董事及秘書的專業或學術資格(如有)及經驗的詳細資料(附註6)為:





      . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

      發行人擬將發行或出售現申請上市的證券所得的收入(如有),或其因此所得的該部份收入,撥作下列用途:




      . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 

      與本申請表格一同呈交的任何文件內有提及其意見為專家意見的人士的專業或學術資格為:


      姓名    

                

      專業或學術資格         
                           
      文件
       
      7. 據我等所知及所信及所存的資料,茲聲明:

      (1) 發行人及上文第3段所提及的發行人證券已實現或履行上市規則有關章節所載的全部上市規定(就其適用範圍及必須於申請前予以實現或履行而言);
       
      (2) 根據《上市規則》、《公司(清盤及雜項條文)條例》、《證券及期貨(在證券市場上市)規則》及《公司收購及合併守則》須於上市文件刊載的資料已全部刊載,或如最後定稿尚未呈交(或複核),則於呈交前必予刊載;
       
      (3) 發行人上文第3段所提及的發行人證券已履行《證券及期貨(在證券市場上市)規則》的全部規定(就其適用範圍及必須於申請時予以履行而言);及
       
      (4) 我等認為,並無遺漏任何與發行人申請批准該等證券上市買賣有關的事實,未向香港聯合交易所有限公司申報。
       
      8. 如申請上市的證券屬未繳足股款者:

      (1) 該等證券的建議發行日期 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. . . . . . . . .
       
      (2) 未付分期股款的(多個)建議付款日期. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 
      . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
       
      (3) 以未繳足股款方式買賣的最後期限 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
       
      9. 〔申請上市的該類證券〕的確實證書將於〔...............................〕備妥。
       
      10. 我們承諾按照上市規則第24.14條的規定在適當時間呈交文件(附註7),特別是如屬新申請人,我們承諾促使每名董事╱發行人決策機關的成員在上市文件刊發後,在切實可行的情況下,盡快按《上市規則》附錄五B表格的形式向交易所呈交一份簽妥的聲明及承諾。如屬上市發行人,倘交易所特別提出要求,則亦須提交同樣的聲明及承諾。
       
      11. 發行人的單獨承諾

      我等...................有限公司承諾遵守不時訂定的上市規則(就其適用於發行人而言)。
       
      12. 發行人授權本交易所代其向證監會呈交有關材料存檔

      我們必須根據《證券及期貨(在證券市場上市)規則》(「規則」)第5(1)條,將申請書副本送交證券及期貨事務監察委員會(「證監會」)存檔。

      根據規則第5(2)條,我們茲授權交易所在我們向其呈交有關材料存檔的同時,代表我們向證監會呈交有關材料存檔。假如我們之證券開始在交易所上市,我們必須根據規則第7(1)
      及(2)條將由我們或由他人代我們向公眾或證券持有人作出或發出的若干公告、陳述、通告或其他文件的副本送交證監會存檔。根據規則第7(3)條,我們茲授權交易所在我們向其呈交有關文件存檔的同時,代表我們向證監會呈交有關文件存檔。

      將上述所有文件送交交易所存檔的方式以及所需數量,概由交易所不時指定。

      在本函件中,「申請」的涵意與規則第2條所界定者相同。

      除事先獲交易所書面批准外,上述授權不得以任何方式修改或撤回,而交易所有絕對酌情權決定是否給予有關批准。此外,我們承諾會簽署交易所為完成上述授權所需的文件。
       



                                                                                簽署 ...................
          姓名:
          董事、秘書或其他
          正式授權的行政人員
          代表
       
          〔發行人名稱〕

      附註
       
      附註1 填上證券發行人的名稱。如屬海外發行人,須另填寫註冊或成立地方及其註冊或成立所依據的法律。
       
      附註2 本段不適用於國家機構、超國家機構、在各方面與或將與發行人某類已上市債務證券完全相同的債務證券發行,或僅售予專業投資者的債務證券發行。
       
      附註3 填上證券的建議上市方式,如發售以供認購、發售證券、配售、交換、替代、轉換、行使期權或認股權證等等。
       
      附註4 「相同」指:

      (1) 證券的面值相同,須繳或繳足的股款亦相同;
       
      (2) 證券有權領取同一期間內按同一息率計算的利息,在下次派息時每單位應獲派發的利息額亦完全相同(總額及淨額);及
       
      (3) 證券附有相同權益,如不受限制的轉讓、出席會議及於會上投票,並在所有其他方面享有同等權益。
       
      附註5 本段不適用於國家機構、超國家機構、國營機構、或僅售予專業投資者的債務證券發行;而「主要股東」指有權於發行人的任何股東大會上行使或控制行使10%或以上投票
      權的人士。

       
      附註6 本段不適用於國家機構,及僅售予專業投資者的債務證券,亦不適用於(如屬有關秘書的資料)超國家機構。
       
      附註7 本段不適用於國家機構、超國家機構或僅售予專業投資者的債務證券發行。


       

    • C3 表格: 正式申請表格 (集體投資計劃適用)

      本表格填妥後除非與本交易所另有協議,否則須於本交易所考慮批准有關集體投資計劃額外權益上市的日期的至少足五個營業日之前交回。非公司的發行人在有需要時須調整此表格,更改其中只適用於公司的提述。

      致: 香港聯合交易所有限公司
        上市科
        上市科總監
        20  年  月  日                          

      敬啓者:
       
      1. 依據香港聯合交易所有限公司稱為「證券上市規則」(「上市規則」)的上市規則,我們〔.......................................................................................... 茲申請〕╱〔根據....................... 的指示,茲申請〕批准下文第3段所述的證券上市買賣。
       
      2. 〔.............................................. 〕乃集體投資計劃,已獲證券及期貨事務監察委員會(「證監會」)確認,對集體投資計劃披露文件並無進一步意見。
       
      3. 現就發行人每〔集體投資計劃權益單位〕面值〔港元或其他相關貨幣〕的集體投資計劃權益提出上市申請。
       
      4. 現申請上市的證券:
      (a) 在各方面均屬相同╱分為下列各類別:

      ... . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
      . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
      (附註1)
       
      (b) 並無在其他證券交易所上市或買賣╱在下列證券交易所上市或買賣:

      . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
      . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
       
      (c) 於過去六個月曾經申請、現正或將會申請在下列證券交易所上市:

      . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
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      5. 以下為集體投資計劃營辦人各董事及(如屬適用)集體投資計劃各董事、有關投資顧問、負責╱將會負責集體投資計劃組合的投資管理及投資顧問服務的人士以及在本申請所載
      文件內發表專家意見的人士的專業或學術資格及經驗的詳細資料。

      . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
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      6. 我們聲明:

      (1) 證監會已確認,對集體投資計劃披露文件無進一步意見,該等確認目前仍然生效;而據我們所知,該等確認無理由會遭撤銷;
       
      (2) 上述集體投資計劃符合及將會符合證監會對集體投資計劃的認可條件及(如適用)證監會就集體投資計劃發出的任何守則及指引;
       
      (3) 根據《證券及期貨條例》第104條及該條例下有關適用守則、《上市規則》、《公司(清盤及雜項條文)條例》、《證券及期貨(在證券市場上市)規則》及任何其他適用的法例,須於集體投資計劃披露文件╱上市文件(視乎何者適用)刊載的資料已全部刊載,或如最後定稿尚未呈交(或複核),則於呈交前必予刊載;及
       
      (4) 我們認為,並無遺漏任何與上述集體投資計劃申請批准該等證券上市買賣有關的事實,未向香港聯合交易所有限公司申報。
       
      7. 我們承諾遵守證監會不時就集體投資計劃發出的各項適用於認可集體投資計劃的守則及指引條文以及香港聯合交易所有限公司不時發出適用於集體投資計劃的《上市規則》條文。
       


          (附註2)
       
                                                                                                                                            簽署 ..........................................
          姓名:
          代表
          〔集體投資計劃上市申請人及集體投資計劃營辦人〕
           
      附註
       
      註1: 「相同」在本文內指:

      (1) 證券的面值相同,須繳或繳足的股款亦相同;及
       
      (2) 證券附有相同權益,如不受限制的轉讓、出席會議及於會上投票,並在所有其他方面享有同等權益。
       
      註2: 本表格須由集體投資計劃的決策機關或董事會(或同等職能的機關)(視乎情況)的正式授權行政人員,及代表集體投資計劃營辦人的正式授權行政人員簽署。
       
       

    • C3Z 表格:正式申請表格(適用於《上市規則》第二十一章所管轄的開放式投資公司、 單位信託、互惠基金及其他集體投資計劃)

      本表格供特定法律形式的發行人使用,填妥後須於本交易所聆訊審批申請至少足四個營業日前交回。

      致: 香港聯合交易所有限公司
        上市科
        上市科總監
        二O  年  月  日                          

      敬啓者:
       
      1. 依據香港聯合交易所有限公司稱為《證券上市規則》(“《上市規則》”)的上市規則,我們〔........................................................................................................................... 茲申請〕╱〔根據.................................. 的指示,茲申請〕批准下文第2段所述的證券╱金融工具上市買賣。
       
      2. 現就發行人未定數量、每單位╱股面值    元的〔單位〕╱〔可贖回優先股〕/ 〔其他可贖回金融工具的描述〕提出上市申請;此乃〔相關實體〕的法定股本,其發行價將不少於發行時的資產淨值。
       
      3. 現申請上市的〔證券〕╱〔其他有關描述〕:

      (a) 在各方面均屬相同/分為下列各類別:

      .. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
      . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
      (附註1)
       
      (b) 並無在其他證券交易所上市或買賣/在下列證券交易所上市或買賣:

      . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
      . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
       
      (c) 於過去六個月曾經申請、現正或將會申請在下列證券交易所上市:

      . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
      . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
       
      4. 以下為負責╱將會負責有關開放式投資公司╱單位信託╱互惠基金╱其他集體投資計劃組合的投資管理及投資顧問服務的人士的專業或學術資格及經驗的詳細資料。

      . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
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      . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
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      . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
       
      5. 我們茲聲明:

      (1) 除以書面向香港聯合交易所有限公司披露者外,上述開放式投資公司╱單位信託╱互惠基金╱其他集體投資計劃在各主要方面均將遵守所有適用規例和法例的規定;
      (附註 2)
       
      (2) 根據所有適用的規例和法例須於上市文件╱說明書刊載的資料已全部刊載,或如最後定稿尚未呈交(或審閱),則於呈交前必予刊載;(附註 2)及
       
      (3) 我們認為,並無遺漏任何與上述申請批准上文第 2 段所述證券╱金融工具上市買賣有關的事實,未向香港聯合交易所有限公司申報。
       
      6. 我們承諾遵守香港聯合交易所有限公司不時訂定的《上市規則》中,適用於開放式投資公司╱單位信託╱互惠基金╱其他集體投資計劃的規定。
       


          (附註3)
       
                                                                                             簽署...............................
          姓名:
          代表
          〔保薦人名稱〕
                                 
                                                                                                                                                                                                                              及
       

                                                                                                                                            簽署...............................
          姓名:
          代表
          〔受託人、管理公司、
      互惠基金、保管人、其他有關實體〕

      附註
       
      (1) “相同”在本文內指:

      (1) 〔證券〕╱〔其他有關描述〕 的面值相同,須催繳或繳足的證券款項也相同;及
       
      (2) 它們在下列方面附有相同權利,即在轉讓方面不受限制、出席會議及在會議上投票的權利,並在所有其他方面享有同等權益。
       
      (2) 在上文第 5(1)5(2)段所作的聲明,必須獲得有資格就本項申請所涉及的相關規例和法例提供意見的律師的意見支持。
       
      (3) 如屬單位信託,本表格須由代表受託人及任何管理公司的人士簽署;如屬互惠基金,本表格須由互惠基金的正式授權行政人員及代表保管人及任何管理公司的人士簽署;如屬任何其他有關實體,本表格須由正式授權的人士簽署;如屬新申請人,也須由保薦人簽署。

    • D 表格:銷售聲明

      凡在下列情況下獲配售或經手配售證券的(i)每名整體協調人、(ii)每名並非整體協調人的銀團成員、(iii)任何並非銀團成員的其他分銷商及(iv)每位交易所參與者,均須各自填寫本表格內的銷售聲明:
       
      (1) 新申請人或其代表配售股本證券
       
      (2) 上市發行人或其代表配售某類初次申請上市的股本證券

      在填寫本聲明之前,請先行閱讀第七章附錄六及其附註的規定。

       

      A. 一般資料
       
      1. 發行人╱賣方姓名  .......................................................................................
       
      2. 證券類別 ..................................................................................................
       
      3. 配售證券的總金額或數目 ...............................................................................
       
      4. 簽署人配售證券的總金額或數目......................................................................
       
      *5. 發行人╱賣方所收取的淨價(附註4)..............................................................
       
      *6. 整體協調人名稱..............................................................................................
       
      *7. 整體協調人以外的銀團成員 / 銀團成員以外的分銷商名稱(如屬適用)
       
       
       
      1. ..............................................................................
       
      2. ..............................................................................
       
      3. ..............................................................................
       
      4. ..............................................................................
       
      *8. 發給證券予簽署人配售的
      人士姓名或公司名稱 .........................................................................................
       
      *參閱本表格末附註3
       
      B. 分銷概要
       
      9.
      (只供整體協調人填寫)(附註3)
       
        證券金額或數目
       
      配售百份比
       
      銀團成員(包括整體協調人)/銀團成員以外的分銷商
      (與A7同)
        ________________                          (1)
      ________________
          ________________                          (2)
      ________________
          ________________                          (3)
      ________________
          ________________                          (4)
      ________________

       
        ________________ ________________
      總計 (與A3同) ________________     100
      ________________
      C. 分銷分析
       
      10.
      簽署人向下述人士銷售:
       
      持有人數目 持有人或數目 配售百分比
      (1) 客戶(不包括以下第(2)項的關連客戶)
       
      _____________ _____________ _____________
      (2) 關連客戶
       
      _____________ _____________ _____________
      (3) 發行人現有或前任僱員
       
      _____________ _____________ _____________
      (4) 全權管理投資組合
       
      _____________ _____________ _____________
      (5) 其他的交易所參與者
      (參閱下文C.12)(附註5)
       
      _____________ _____________ _____________
      (6) 簽署人保留 _____________ _____________
      (與A4同)
      _____________
      (7) 總計
       
      _____________ _____________ _____________
      11. [於2022年8月5日刪除]
       
      12.
      簽署人向其他的交易所 交易所參與者 證券金額 配售
      參與者銷售 姓名╱名稱 或數目 百份比
      (附註5)      
          _________ _________
           
        C.10(5)    
           
          _________ _________

      茲證明據本人所知及所信[,除上市文件及/或尋求交易所豁免嚴格遵守《上市規則》第10.0310.04條及其根據《上市規則》附錄六第5(2)段給予同意的申請所披露者外]

      (i) 本人所配售的證券並無配售予發行人的董事及現有股東或其緊密聯繫人等(無論是以其個人名義還是以上述任何人士的代表人的名義),另除非符合《上市規則》第10.0310.04條所載條件,否則證券亦無配售予整體協調人、任何並非整體協調人的銀團成員或任何並非銀團成員的分銷商的任何「關連客戶」(按《上市規則》附錄六第13段所界定);
      (ii) 我等及我等促使的獲配售人以及其各自的最終實益擁有人均是獨立於發行人的第三方;及
      (iii) 每名獲配售人(根據C10)就所認購或購買的每股發行人股份應直接或間接向發行人支付的代價相等於發行人釐定的最終發售價,另加任何應付的經紀佣金、財務匯報局交易徵費、證監會交易徵費及交易費。



      簽署_____________________________________________________________

      姓名及職銜________________________________________________________

      公司名稱__________________________________________________________

      日期_____________________________________________________________

       


      附 註

       

      1. 本銷售聲明的資料必須用打字機打在本表格上,方會獲得接納。
       
      2. 第9段所述的各整體協調人、並非整體協調人的銀團成員及任何並非銀團成員的分銷商及第12段所述的其他交易所參與者(如有)均須填寫本表格內的銷售聲明,然後直接送交本交易所。
       
      3. 一般資料的第5-8段及分銷概要的第9段只須由整體協調人填寫。
       
      4. 第5段的淨價指發行人或賣方實際上收取的發行價。
       
      5. 整體協調人填寫第10(5)及12段時可將其在該等段落其他部分所填報的銀團成員及任何其他分銷商剔除。
       
      6. 在本交易所審理上市申請後,但買賣仍未正式開始之前,有關方面須盡早向本交易所提交一份獲配售人清單,載列《上市規則》附錄六第11段所規定的資料。
       
      7. 就本表格而言,凡提述「證券」及「股份」,指包括股本證券、房地產投資信託基金的權益、合訂證券及投資公司(定義見《上市規則》第21.01條)的證券。

      #請刪去不適用者

    • E 表格:保薦人/整體協調人#聲明

      附註:如有法律實體同時獲委任為保薦人及整體協調人,其只須提交一份聲明。如保薦人及整體協調人屬同一公司集團內的不同法律實體,則兩者須個別提交本聲明。

      致: 香港聯合交易所有限公司
      上市科
      上市科主管

      20 ................年 ..............月 ................日
      敬啓者:

      本人乃 ........................................................................................[發行人名稱](以下稱“發行人")的保薦人/整體協調人#,據本人所知及所信並作出所有合理的查詢,茲聲明:
       
      (1) 發售以供認購(Offers for Subscription)及發售現有證券(Offers for Sale)

      於證券上市時,持有將予上市證券的股東共 .............................................名。
       
      (2) 配售(Placings)
       
      (i)       證券配售的情況如下:
       
      獲配售人數目    ……………….                                                                                             配售證券數目    ……………….
       
      以下(ii)及(iii)僅適用於整體協調人(包括保薦人兼整體協調人)。
       
      (ii)      已進行簿記建檔程序以評估證券需求。
       
      (iii)     證券的配售符合《上市規則》附錄六所載的配售指引。
       
      (3) 於發行人上市時,根據《香港聯合交易所有限公司證券上市規則》(“《上市規則》")第8.08條的規定,25%的發行人已發行股份總數的證券經已配售予或將由公眾人士持有;及
       
      (4) 董事或現有股東的任何認購或購買證券行動,均根據《上市規則》第10.0310.04條(如屬適當)而進行。
       
      (5) (只適用於保薦人)《上市規則》內所有適用的規定,以及所有在發行人證券獲准上市前必須符合的規定,均已全部獲遵守。
       
                                                                                    簽署 ..................................
        姓名:
        代表
      (保薦人/整體協調人#名稱)

       

               
      附註: 就本表格而言,凡提述「證券」及「股份」,指包括股本證券、房地產投資信託基金的權益、合訂證券及投資公司(定義見《上市規則》第21.01條)的證券。
       
      #請刪去不適用者

    • F 表格: 發行人的聲明


      (以下為聲明的建議格式,可按個別情況予以修訂)
       
      我等, ................................ 及............................ 分別為............................. 有限公司 (下稱「發行人」)的董事及秘書,據我等所知及所信,茲聲明如下:
       
      1. 《公司(清盤及雜項條文)條例》規定送呈公司註冊官存案有關發行人於................年........月........日發行╱出售╱介紹下列證券的全部文件,即 .................... (請填上細節),已經正式存案;而據我等所知及所信,有關項發行╱出售╱介紹的一切其他法律規定亦已全部遵行;
       
      2. 發行人及上文第1段所提及的發行人證券,已履行稱為「證券上市規則」的香港聯合交易所有限公司上市規則「上市資格」項下所規定有關上市的一切先決條件(就其適用範圍而
      言);
       
      3. .............................................(數目)股 ........................................(類別)股份........................港元.........................債券股份╱借貸股份 ..................................信用債券╱票據╱公司債券已獲認購╱購買,以換取現金,並已正式配發╱發行╱轉讓予認購人╱購買人(而上述股份已轉換為 ..........................................................港元股份);
       
      4. 發行人已收取其在是次發行╱出售應得的全部款項;
       
      5. ............................................... 股......................................... 股份.........................................港元.................................................... 債券股份╱借貸股份 .............................................
      信用債券╱票據╱公司債券經以轉換╱交換╱收購物業的代價╱現金以外的其他代價方式入賬列為繳足發行,並已正式配發╱發行╱轉讓予應得人士(而上述股份已轉換為..........港元股份);
       
      6. 確實所有權文件按照發行條款的規定經已發送╱現正準備發送╱正在準備中並將會發送;
       
      7. 發行人於................年........月.........日致股東上市文件所示已由其購買或同意購買的全部物業的交易已完成;全部該等物業的購買代價己予繳付;
       
      8. 有關上述債券股份╱借貸股份、信用債券、票據或公司債券的信託契約╱平邊契據經已製備及簽署,而其副本已呈交香港聯合交易所有限公司。有關詳情已送呈公司註冊官存案(如法律如此規定);
       
      9. 上文提及的每類股份╱信用債券╱債券股份╱借貸股份╱票據╱公司債券在各方面均屬相同+;
       
      10. 除有關發行或合併建議的定價、證券數目、受資料影響的數字及更正錯誤以外,並無對已獲香港聯合交易所有限公司複核及其已向發行人確認再無進一步意見的上市文件版本作出修改。
       
      10A. (若屬《上市規則》第3A.32(1)條所涵蓋之股本證券或權益(包括股本證券、房地產投資信託基金的權益、合訂證券及投資公司(定義見《上市規則》第21.01條)的證券)之發售)須向各銀團資本市場中介人支付酌情費用的分配(即實際須支付金額)以及須向各銀團資本市場中介人支付的總費用的支付時間表已決定並已以書面形式通知各銀團資本市場中介人;
       
      11. 證券上市買賣的正式批准函件內所載的所有條件(如有)已予履行。
       
        簽署 .......................... 董事 
        姓名:
       
        日期: .............................
       
        簽署 ............................ 秘書
        姓名:
       
        日期: ..............................
      +附註-「相同」在本文內指:
       
      (1) 證券的面值相同,須繳或繳足的股款亦相同;
       
      (2) 證券有權領取同一期間內按同一息率計算的股息/利息,在下次派息時每單位應獲派發的股息/利息額亦完全相同(總額及淨額);及
       
      (3) 證券附有相同權益,如不受限制的轉讓、出席會議及於會上投票,並在所在其他方面享有同等權益。

       

    • G 表格:(已刪除)

    • H 表格:在中華人民共和國(「中國」)註冊成立的發行人董事的聲明及承諾

      Part 1
      第一部分

      DECLARATION
      聲明
       
      1. State:–
      請填報:
          in English
      英文
      in Chinese
      中文
      (a) present surname and any former surname(s)*
      現時姓氏及任何前度姓氏*

      .....................

      .....................
      (b) alias, if any *
      別名,如有*

      .....................
      .
      ....................
      (c) present forename(s) and any former forename(s) *
      現時名字及任何前度名字*

      .....................

      .....................
      (d) date of birth
      出生日期
      .
      ....................

      .....................
      (e) residential address
      住址

      .....................

      .....................
      (f) nationality and former nationality, if any
      國籍及前度國籍,如有

      .....................

      .....................
      (g)
      (i) Hong Kong ID card number
      香港身份證號碼
      (ii) in the case of a non-Hong Kong ID cardholder, passport number or any identification document number and name of issuing authority
      如為非香港身份證持有人,請列明護照號碼或任何身份識別文件號碼,以及簽發機構名稱

      ....................



       
      .....................
      .
      ....................



       
      .....................
      (h) name of issuer (i.e. the new applicant/listed issuer)
      發行人(新申請人╱上市發行人)名稱

      .....................

      .....................
      (i) sex (male / female / non-binary / others)
      性別(男 / 女 /
      非二元性別 / 其他)


      .....................


      .....................
       
      * As set out in the Hong Kong ID card, or any relevant identification document referred to in 1(g) above.
      * 香港身份證或上文 1(g)所述的任何有關身份識別文件上所示者。
       
      2. The relevant document that sets out my personal details in the manner described in paragraph 41(1) of Appendix 1A or rule 13.51(2), as the case may be, of the Rules Governing the Listing of Securities on The Stock Exchange of Hong Kong Limited from time to time in force (the “Listing Rules”) is:
      按不時生效的《香港聯合交易所有限公司證券上市規則》(《上市規則》)附錄一A第41(1)段或第13.51(2)條所述方式(視屬何情況而定)載有本人的個人資料的有關文件為:

      (Tick as appropriate)
      (請在適當方格內加上✓號)

      In the case of new applicant:
      如屬新申請人:
       
      the listing document dated ..................which has been duly registered with the Companies Registry.
      日期為............年.........月..................日並已正式在公司註冊處登記的上市文件。

      In the case of listed issuer:
      如屬上市發行人:
       
      the announcement dated ........................... by the issuer as required under Listing Rule 13.51(2) with regard to my appointment as a director of the issuer.
      發行人按《上市規則》第13.51(2)條的規定,就委任本人為發行人董事的公告。公告日期為...............年...............月...............日。
       
      Part 2
      第二部分

      UNDERTAKING
      承諾

       

      The particulars referred to in this Part 2 are:–
      此第二部分所述的資料為:
       
      (a) in the exercise of my powers and duties as a director of ...................... (Insert the name of the issuer) I, the undersigned, shall:-
      在行使 .....................(填入發行人名字)董事的權力及職責時,本人(簽署人)須:
       
      (i) comply to the best of my ability with the Listing Rules, and all applicable laws, rules, regulations and normative statements from time to time in force in the PRC relating to the governing, operation, conduct or regulation of public companies in the PRC or elsewhere;
      盡力遵守《上巿規則》,及不時生效的所有關於中國或其他地方的公眾公司的管轄、運作、行為或監管事宜的適用中國法律、規則、規例及規範聲明;
       
      (ii) comply to the best of my ability with the provisions of the issuer's articles of association (including all provisions regarding the duties of directors) and use my best endeavours to procure the issuer to act at all times in accordance with its articles of association;
      盡力遵守發行人的公司章程的規定(包括有關董事職責的一切規定),並盡力促使發行人在任何時候均按照其公司章程而行事;
       
      (iii) use my best endeavours to procure the issuer to comply with the Listing Rules;
      盡力促使發行人遵守《上巿規則》;
       
      (iv) inform The Stock Exchange of Hong Kong Limited (the “Exchange”) forthwith and in writing, at any time while I am a director of the issuer (or within 12 months of my ceasing to be a director of the issuer), of any administrative or governmental notice or proceeding alleging a breach by the issuer or any of its subsidiaries or directors of any applicable laws, rules, regulations or normative statements in force in the PRC relating to the governing, operation, conduct or regulation of public companies;
      在本人擔任發行人的董事的任何期間(或本人停止擔任發行人的董事後的十二個月內),如有行政或政府部門的通知或涉及任何程序,指稱發行人或其任何附屬公司或董事,違反有關公眾公司的管轄、運作、行為或監管事宜而不時生效的任何適用的中國法律、規則、規例或規範聲明,立即通知並以書面通知香港聯合交易所有限公司(聯交所或本交易所);
       
      (v) comply to the best of my ability, and use my best endeavours to procure the issuer to comply, with the Companies Ordinance, the Companies (Winding Up and Miscellaneous Provisions) Ordinance, the Securities and Futures Ordinance, the Code on Takeovers and Mergers, the Code on Share Buy-backs and all other relevant securities laws and regulations from time to time in force in Hong Kong; and
      盡力遵守並盡力促使發行人遵守《公司條例》、《公司(清盤及雜項條文)條例》、《證券及期貨條例》、《公司收購及合併守則》、《公司股份回購守則》及香港所有其他不時生效的有關證券的法例與規例;及
       
      (vi) use my best endeavours to procure any alternate of mine to comply with the Listing Rules, including the provisions set out above;
      盡力促使本人的任何替任人遵守《上巿規則》(包括上列條文);
       
      (b) I shall, when I am a director of the issuer and after I cease to be so:
      本人出任發行人董事時以及停止擔任發行人董事後均須:
       
      (i) provide to the Exchange and the Securities and Futures Commission (the “Commission”) as soon as possible, or otherwise in accordance with time limits imposed by the Exchange or the Commission:
      盡快或根據聯交所或證券及期貨事務監察委員會(證監會)設定的時限向聯交所及證監會提供以下資料及文件:
       
      (1) any information and documents that the Exchange or the Commission reasonably considers appropriate to protect investors or ensure the smooth operation of the market; and
      聯交所或證監會合理地認為可保障投資者或確保市場運作暢順的任何資料及文件;及
       
      (2) any other information and documents or explanation that the Exchange may reasonably require for the purpose of verifying compliance with the Listing Rules or as requested by the Commission; and
      聯交所可為核實是否有遵守《上市規則》事宜而合理地要求或證監會要求的任何其他資料及文件或解釋;及
       
      (ii) cooperate in any investigation conducted by the Listing Division and / or the Listing Committee of the Exchange or the Commission, including answering promptly and openly any questions addressed to me, promptly producing the originals or copies of any relevant documents and attending before any meeting or hearing at which I am requested to appear;
      在聯交所上巿科及╱或上巿委員會或證監會所進行的任何調查中給予合作,包括及時及坦白地答覆向本人提出的任何問題,及時地提供任何有關文件的正本或副本,並出席本人被要求出席的任何會議或聽證會;
       
      (c) I, in accepting to be a director of the issuer, hereby irrevocably appoint the issuer as my agent, for so long as I remain as a director of the issuer, for receiving on my behalf any correspondence from and/or service of notices and other documents by the Exchange or the Commission;
      本人接受出任發行人的董事,即不可撤回地委任發行人為本人的代理人,在本人留任發行人董事期間,代表本人接收任何聯交所或證監會發出的信函及╱或送達的通知書及其他文件;
       
      (d) I shall inform the Exchange (in the manner prescribed by the Exchange from time to time):
      本人須在下列情況下(以聯交所不時規定的方式)將下述資料通知聯交所:
       
      (i) as soon as reasonably practicable after my appointment, my telephone number, mobile phone number, facsimile number (if available), email address (if available), residential address and contact address (if different from the residential address) for correspondence from and service of notices and other documents by the Exchange or the Commission;
      於獲委任後在合理可行情況下盡快提供本人的電話號碼、手機號碼、傳真號碼(如有)、電郵地址(如有)、住址及用以接收聯交所或證監會所發出的信函及送達的通知書和其他文件的聯絡地址(如與住址不同);
       
      (ii) for so long as I remain as a director of the issuer, any change to the contact information as described in paragraph (i) as soon as reasonably practicable and in any event within 28 days of such change; and
      在出任發行人董事期間,如第(i)段所述聯絡資料有變,須在合理可行的情況下盡快(無論如何於有關變動出現後 28 日內)通知聯交所;及
       
      (iii) for a period of 3 years from the date on which I cease to be a director of the issuer, any change to the contact information as described in paragraph (i) as soon as reasonably practicable and in any event within 28 days of such change.
      在不再出任發行人董事的日期起計三年內,如第(i)段所述聯絡資料有變,須在合理可行的情況下盡快(無論如何須於有關變動出現後28日內)通知聯交所。
       
      I acknowledge and agree that any correspondence from and/or service of notices and other documents by the Exchange or the Commission to me when I am a director of the issuer or after I cease to be so, for whatever purposes (including but not limited to the service of notice of disciplinary proceedings) shall be deemed to have been validly and adequately served on me when the document or notice is served personally or is sent by post, facsimile or email to the address or number I provide to the Exchange. I agree and acknowledge that I am responsible for keeping the Exchange informed of my up-to-date contact details. I acknowledge that, if I, as a director or a former director of the issuer, fail to provide the Exchange with my up-to-date contact details or arrange for notices, documents or correspondence to be forwarded to me, I may not be ed to any proceedings commenced against me by the Exchange or the Commission; and
      本人確認及同意,在本人出任發行人董事期間或不再出任發行人董事之後,但凡聯交所或證監會就任何目的向本人發出的信函及╱或送達的通知書及其他文件(包括但不限於送達紀律程序的通知)若以面交本人的方式,或以郵寄、傳真或電郵的方式送達本人向聯交所提供的地址或號碼,即被視為已有效及充分地送達本人。本人同意及確認,本人有責任向聯交所提供本人最新的聯絡資料。本人確認,若本人(作為發行人的董事或前董事)未能向聯交所提供本人最新的聯絡資料,或未有為送呈本人的通知、文件或書信提供轉送安排,本人可能會不知悉聯交所或證監會向本人展開的任何程序;及
       
      (e) I, in accepting to be a director of the issuer, hereby authorise the Executive Director - Listing, or any person authorised by the Executive Director – Listing, to disclose any of my personal particulars given by me to members of the Listing Committee or the Commission and, with the approval of the Chairman or a Deputy Chairman of the Exchange, to such other persons, as the Executive Director – Listing may from time to time think fit.
      本人接受出任發行人的董事,即授權上巿科執行總監、或其授權的任何人士,將本人提供的個人資料向上巿委員會委員或證監會披露;並在聯交所主席或一位副主席批准的情況下,向上巿科執行總監不時認為適當的其他人士披露。
       

      I, ................................. [Insert Chinese name, if any]:
      本人................................. [請填上中文姓名(如有)]:
       
      (i) solemnly and sincerely declare that all particulars about me that appear in Part 1(1) of this Form H and in the document referred to in Part 1(2) of this Form H are true, complete and accurate, that I accept responsibility for the truthfulness, accuracy and completeness of the foregoing particulars, that I have not made any statements or omissions which would render such particulars untrue or misleading, that I understand the possible consequences of giving information which is false or misleading in a material particular including those as set forth in Note (1) hereto, and that I understand that the Exchange may rely upon the foregoing particulars in assessing my suitability to act as a director of the issuer; and
      謹以至誠鄭重聲明,在本H表格第一部分(1)及本H表格第一部分(2)所述文件所示有關本人的所有詳細資料均為真實、完整及準確,且本人對上述資料的真實性、準確性及完整性承擔責任,而本人亦無作出任何聲明或遺漏,致使有關資料不真實或具誤導性,本人亦明白在要項上提供虛假或具誤導性的資料可能引致的後果(包括本表格附註1所載內容);本人並明白,聯交所或會倚賴上述資料來評估本人是否適合出任發行人董事;及
       
      (ii) undertake with the Exchange in the terms set out in Part 2 of this Form H.
      按本H表格第二部分所載的條款向聯交所作出承諾。
       
        Signature簽署: ......................
        Name of director
      董事姓名: .......................
        Hong Kong ID Card Number*
      香港身份證號碼*: .......................
        Dated日期: .......................
        Certified as the true signature of .......................
      由以下人士證明上述簽署為................的真實簽署
        By:
        Signature (Secretary/Director)
      簽署(秘書╱董事):.......................
        Name (Secretary/Director)
      姓名(秘書╱董事):.........................
       
      * In the case of a non-Hong Kong ID cardholder, state the passport number or any identification document number and name of issuing authority.
      如為非香港身份證持有人,請列明護照號碼或任何身份識別文件號碼,以及簽發機構名稱。

      Part 3
      第三部分
       
      (A)
      If the issuer is a new applicant, the following sponsor's certification must be completed:-
      如發行人為新申請人,下列的保薦人證明亦須填報:

       
      SPONSOR'S CERTIFICATION
      保薦人證明

      We, ......................................., are the sponsor for the issuer appointed on [Date] for the purpose referred to in Listing Rule 3A.02 and have offices located at ....................... We hereby certify that we have read the particulars provided by ................................. [Insert name of director] in and any document referred to in Part 1 (1) and (2) of this Form H and we are not aware of any information that would lead a reasonable person to inquire further concerning the truthfulness, completeness or accuracy of any of the particulars so provided.
      我們.......................................,乃在[日期]為《上巿規則》第3A.02條所提及的目的而委任的發行人的保薦人,辦事處設於.......................................。我們茲證明,我們已閱讀.......................................〔填入董事的姓名〕在H表格第一部份(1)及(2)所作及所述任何文件內作出的回答,我們並不知悉任何資料,足以使一名合理的人士,就如此填報的資料的真實性、完整性及準確性作進一步的查詢。

      Executed this .................. day of .................., 20 .................., in ...................
      本證明於20.........年.........月.........日在.........簽立。
      (Signed簽署) .........................................
       
      (B) The following solicitor's certification must be completed whenever this Form H is required to be lodged with The Stock Exchange of Hong Kong Limited:–
      按規定須向香港聯合交易所有限公司呈報本H表格的,均須填報下列律師證明:

       
      SOLICITOR'S CERTIFICATION
      律師證明

       
      We, .............................., are a firm of solicitors qualified to advise on Hong Kong law with offices located at ....................................... We hereby certify that we have explained all applicable requirements and procedures for completing and executing this Form H or the documents referred to in this Form H, and the possible consequences of making a false declaration or giving false information, to ........................ [Insert name of director]. Further, we hereby certify that .............................. [Insert name of director] has acknowledged to us that he/she understands the foregoing.
      我們,..................................,為一家有資格就香港法律提供意見的律師行,辦事處設於........................................................................。我們茲證明,我們已向.......................................〔填入董事的姓名〕解釋填報及簽立本H表格及本H表格所指的文件的所有適用規定和程序,以及作出虛假聲明或提供虛假信息所可能引致的後果。 此外, 我們茲證明.......................................〔填入董事的姓名〕已向我們承認其了解上述各項。

      Executed this .................. day of .................., 20 .................., in ...................
      本證明於 20.........年.........月.........日在.......................................簽立。
      (Signed簽署) ....................................
       
      Notes: (1)
      附註:
      (1) The failure of any person required to lodge this Form H to complete Part 1 of this Form H truthfully, completely and accurately, or the failure to execute Part 2 of this Form H or to observe any of the undertakings made under that Part, constitutes a breach of the Listing Rules. In addition, every director of the issuer supplying information sought or referred to in this Form H, should note that such information constitutes information which is provided to the Exchange in purported compliance with a requirement to provide information under the “relevant provisions” (as defined in Part 1 of Schedule 1 to the Securities and Futures Ordinance, Cap. 571) and is likely to be relied upon by the Exchange. In relation to this, you should be aware that giving to the Exchange any information which is false or misleading in a material particular will render the relevant person liable for prosecution for an offence under section 384 of the Securities and Futures Ordinance. If you have any queries you should consult the Exchange or your professional adviser immediately.
      按規定須呈交本H表格的任何人士,若未能真實、完整及準確地填妥本H表格第一部分,或未能簽立本H表格第二部分又或未能遵守該部分所作的任何承諾,均構成違反《上市規則》。此外,凡提供本H表格所要求或所述資料的發行人董事均應注意,該等資料構成本意是為遵守「有關條文」(定義見香港法例第 571章《證券及期貨條例》附表1第 1 部)項下關於提供資料的規定而向本交易所提供的資料,本交易所或會依賴該等資料。就此, 閣下應注意,根據《證券及期貨條例》第384條,在要項上向本交易所提供虛假或具誤導性的資料,有關人士即屬犯法,會遭檢控。若 閣下有任何疑問,應立即諮詢本交易所或 閣下的專業顧問。

       
      (2) To the extent that this form is required to be signed by the sponsor, the Exchange expects that it would be signed by the Principal(s) who act(s) as the supervisor(s) of the Transaction Team (as defined in the SFC Sponsor Provisions) undertaking the listing assignment. However, notwithstanding who signs this form on behalf of the sponsor, the Management (as defined in the SFC Sponsor Provisions) of the sponsor will be ultimately responsible for supervision of the work carried out by the sponsor firm and quality assurance in respect of that work. The Exchange reminds sponsors of their obligations to have effective internal systems and controls and proper supervision and oversight including but not limited to those obligations under the SFC Sponsor Provisions.
      只要此表格是規定須由保薦人簽署,本交易所認為,此表格須由承擔有關上市工作的交易小組(定義見「證監會保薦人條文」)的監督的主事人簽署。不過,無論是誰代表保薦人簽署此表格,保薦人的管理層(定義見「證監會保薦人條文」)須就保薦人公司工作的監督及質素保證負有最終責任。本交易所提醒保薦人:其有責任設立有效的內部系統及監控,並作出妥善的監督及監管;有關責任包括但不限於「證監會保薦人條文」所載的責任。

       
      (3) [已於2018年2月15日刪除]
       

       

    • I 表格:在中華人民共和國(「中國」)註冊成立的發行人的監事的聲明及承諾

      Part 1
      第一部分

      DECLARATION
      聲明
       
      1. State:–
      請填報:
          in English
      英文
      in Chinese
      中文
      (a) present surname and any former surname(s)*
      現時姓氏及任何前度姓氏*

      ......................

      ......................
      (b) alias, if any *
      別名,如有*

      ......................

      .....................
      (c) present forename(s) and any former forename(s) *
      現時名字及任何前度名字*

      ......................

      .....................
      (d) date of birth
      出生日期

      ......................

      .....................
      (e) residential address
      住址

      ......................

      .....................
      (f) nationality and former nationality, if any
      國籍及前度國籍,如有

      ......................

      .....................
      (g)
      (i) Hong Kong ID card number
      香港身份證號碼
      (ii) in the case of a non-Hong Kong ID cardholder, passport number or any identification document number and name of issuing authority
      如為非香港身份證持有人,請列明護照號碼或任何身份識別文件號碼,以及簽發機構名稱

      ......................


       
      ..

      ....................

      .....................


       


      .....................
      (h) name of issuer (i.e. the new applicant/listed issuer)
      發行人(新申請人╱上市發行人)名稱

      .....................

      .....................
       
      * As set out in the Hong Kong ID card, or any relevant identification document referred to in 1(g) above.
      * 香港身份證或上文1(g) 所述的任何有關身份識別文件上所示者。
       
      2. The relevant document that sets out my personal details in the manner described in paragraph 41(1) of Appendix 1A or rule 13.51(2), as the case may be, of the Rules Governing the Listing of Securities on The Stock Exchange of Hong Kong Limited from time to time in force (the “Listing Rules”) is:
      按不時生效的《香港聯合交易所有限公司證券上市規則》(《上市規則》)附錄一A第41(1)段或第13.51(2)條所述方式(視屬何情況而定)載有本人的個人資料的有關文件為:

      (Tick as appropriate)
      (請在適當方格內加上√號)

      In the case of new applicant:
      如屬新申請人:
       
      the listing document dated ........................... which has been duly registered with the Companies Registry.
      日期為............年............月.........日並已正式在公司註冊處登記的上市文件。

      In the case of listed issuer:
      如屬上市發行人:
       
      the announcement dated ........................... by the issuer as required under Listing Rule 13.51(2) with regard to my appointment as a supervisor of the issuer.
      發行人按《上市規則》第13.51(2)條的規定,就委任本人為發行人監事的公告。公告日期為...............年...............月...............日。

      Part 2
      第二部分

      UNDERTAKING
      承諾

       

      The particulars referred to in this Part 2 are:–
      此第二部分所述的資料為:
       
      (a) in the exercise of my powers and duties as a supervisor of  ....................... (Insert the name of the issuer) I, the undersigned, shall:–
      在行使 .........................(填入發行人名字)監事的權力及職責時,本人(簽署人)須:
       
      (i) comply to the best of my ability with all applicable laws, rules, regulations and normative statements from time to time in force in the PRC relating to the responsibilities, duties and obligations of a supervisor in connection with the governing, operation, conduct or regulation of public companies in the PRC or elsewhere;
      盡力遵守不時生效的所有關於監事對中國或其他地方的公眾公司的管轄、運作、行為或監管的責任、職責及義務的適用中國法律、規則、規例及規範聲明;
       
      (ii) comply to the best of my ability with the provisions of the issuer's articles of association (including all provisions regarding the duties of supervisors) and use my best endeavours to procure the issuer and its directors to act at all times in accordance with the issuer's articles of association;
      盡力遵守發行人的公司章程的規定(包括有關監事職責的一切規定),並盡力促使發行人及其董事在任何時候均按照發行人的公司章程而行事;
       
      (iii) use my best endeavours to procure the issuer and its directors to comply with the Listing Rules, the Code on Takeovers and Mergers, the Code on Share Buy-backs and all other relevant securities laws and regulations from time to time in force in Hong Kong;
      盡力促使發行人及其董事遵守《上巿規則》、《公司收購及合併守則》、《公司股份回購守則》及香港所有其他不時生效的有關證券的法例及規例;
       
      (iv) inform The Stock Exchange of Hong Kong Limited (the “Exchange”) forthwith and in writing, at any time while I am a supervisor of the issuer, of the initiation by the issuer's supervisory committee of legal proceedings against any director of the issuer;
      在本人擔任發行人的監事的任何期間,如發行人的監事會對發行人的任何董事提出法律程序,立即通知及以書面通知香港聯合交易所有限公司(聯交所或本交易所);
       
      (v) comply to the best of my ability, as if the same applied to me to the same extent as it does to directors, with: (a) Parts XIVA and XV of the Securities and Futures Ordinance; (b) the Model Code for Securities Transactions by Directors of Listed Issuers set out in Appendix 10 of the Listing Rules; (c) the Code on Takeovers and Mergers; (d) the Code on Share Buy-backs; and (e) all other relevant securities laws and regulations from time to time in force in Hong Kong; and
      盡力遵守下列條例及規則,猶如該條例適用於本人,如同其適用於董事般:(a)《證券及期貨條例》第XIVA及XV部;(b)《上巿規則》附錄十列出的《上巿發行人董事進行證券交易的標準守則》;(c)《公司收購及合併守則》;(d)《公司股份回購守則》;以及(e)香港所有其他不時生效的有關證券法例與規例;及
       
      (vi) use my best endeavours to procure that any alternate of mine to comply with the provisions set out above;
      盡力促使本人的任何替任人遵守上列條文;
       
      (b) I shall, when I am a supervisor of the issuer and after I cease to be so:
      本人出任發行人監事時以及停止擔任發行人監事後均須:
       
      (i) provide to the Exchange and the Securities and Futures Commission (the “Commission”) as soon as possible, or otherwise in accordance with time limits imposed by the Exchange or the Commission:
      盡快或根據本交易所或證券及期貨事務監察委員會(證監會)設定的時限向本交易所及證監會提供以下資料及文件:
       
      (1) any information and documents that the Exchange or the Commission reasonably considers appropriate to protect investors or ensure the smooth operation of the market; and
      聯交所或證監會合理地認為可保障投資者或確保市場運作暢順的任何資料及文件;及
       
      (2) any other information and documents or explanation that the Exchange may reasonably require for the purpose of verifying compliance with the Listing Rules or as requested by the Commission; and
      聯交所可為核實是否有遵守《上市規則》事宜而合理地要求或證監會要求的任何其他資料及文件或解釋;及
       
      (ii) cooperate in any investigation conducted by the Listing Division and/or the Listing Committee of the Exchange or the Commission, including answering promptly and openly any questions addressed to me, promptly producing the originals or copies of any relevant documents and attending before any meeting or hearing at which I am requested to appear;
      在聯交所上巿科及╱或上巿委員會或證監會所進行的任何調查中給予合作,包括及時及坦白地答覆向本人提出的任何問題,及時地提供任何有關文件的正本或副本,並出席本人被要求出席的任何會議或聽證會;
       
      (c) I, in accepting to be a supervisor of the issuer, hereby irrevocably appoint the issuer as my agent, for so long as I remain a supervisor of the issuer, for receiving on my behalf any correspondence from and/or service of notices and other documents by the Exchange or the Commission;
      本人接受出任發行人的監事,即不可撤回地委任發行人為本人的代理人,在本人出任發行人監事期間,代表本人接收任何聯交所或證監會發出的信函及╱或送達的通知書及其他文件;
       
      (d) I shall inform the Exchange (in the manner prescribed by the Exchange from time to time):
      本人須在下列情況下(以聯交所不時規定的方式)將下述資料通知聯交所:
       
      (i) as soon as reasonably practicable after my appointment, my telephone number, mobile phone number, facsimile number (if available), email address (if available), residential address and contact address (if different from the residential address) for correspondence from and service of notices and other documents by the Exchange or the Commission;
      於獲委任後在合理可行情況下盡快提供本人的電話號碼、手機號碼、傳真號碼(如有)、電郵地址(如有)、住址及用以接收聯交所或證監會所發出的信函及送達的通知書和其他文件的聯絡地址(如與住址不同);
       
      (ii) for so long as I remain as a supervisor of the issuer, any change to the contact information as described in paragraph (i) as soon as reasonably practicable and in any event within 28 days of such change; and
      在出任發行人監事期間,如第(i)段所述聯絡資料有變,須在合理可行的情況下盡快(無論如何於有關變動出現後 28 日內)知會聯交所;及
       
      (iii) for a period of 3 years from the date on which I cease to be a supervisor of the issuer, any change to the contact information as described in paragraph (i) as soon as reasonably practicable and in any event within 28 days of such change.
      在本人不再出任發行人監事的日期起計三年內,如第(i)段所述聯絡資料有變,須在合理可行的情況下盡快(無論如何於有關變動出現後 28 日內)知會聯交所。

      I acknowledge and agree that any correspondence from and/or service of notices and other documents by the Exchange or the Commission to me when I am a supervisor of the issuer or after I cease to be so, for whatever purposes (including but not limited to the service of notice of disciplinary proceedings) shall be deemed to have been validly and adequately served on me when the document or notice is served personally or is sent by post, facsimile or email to the address or number I provide to the Exchange. I agree and acknowledge that I am responsible for keeping the Exchange informed of my up-to-date contact details. I acknowledge that, if I, as a supervisor or a former supervisor of the issuer, fail to provide the Exchange with my up-to-date contact details or arrange for notices, documents or correspondence to be forwarded to me, I may not be ed to any proceedings commenced against me by the Exchange or the Commission; and
      本人確認及同意,在本人出任發行人監事期間或不再出任發行人監事之後,但凡聯交所或證監會就任何目的向本人發出的信函及╱或送達的通知書及其他文件(包括但不限於送達紀律程序的通知)若以面交本人的方式,或以郵寄、傳真或電郵的方式送達本人向聯交所提供的地址或號碼,即已有效及充分地送達本人。本人同意及確認,本人有責任向聯交所提供本人最新的聯絡資料。本人確認,若本人(作為發行人的監事或前監事)未能向聯交所提供本人最新的聯絡資料,或未有為送呈本人的通知、文件或書信提供轉送安排,本人可能會不知悉聯交所或證監會向本人展開的任何程序;及
       
      (e) I, in accepting to be a supervisor of the issuer, hereby authorise the Executive Director - Listing, or any person authorised by the Executive Director – Listing, to disclose any of my personal particulars given by me to members of the Listing Committee or the Commission and, with the approval of the Chairman or a Deputy Chairman of the Exchange, to such other persons, as the Executive Director – Listing may from time to time think fit.
      本人接受出任發行人的監事,即授權上巿科執行總監、或其授權的任何人士,將本人提供的個人資料向上巿委員會委員或證監會披露;並在聯交所主席或一位副主席批准的情況下,向上巿科執行總監不時認為適當的其他人士披露。

      I, ............................................. [Insert Chinese name, if any]:
      本人............................................. [請填上中文姓名(如有)]:
       
      (i) solemnly and sincerely declare that all particulars about me that appear in Part 1(1) of this Form I and in the document referred to in Part 1(2) of this Form I are true, complete and accurate, that I accept responsibility for the truthfulness, accuracy and completeness of the foregoing particulars, that I have not made any statements or omissions which would render such particulars untrue or misleading, that I understand the possible consequences of giving information which is false or misleading in a material particular including those as set forth in the Note hereto, and that I understand that the Exchange may rely upon the foregoing particulars in assessing my suitability to act as a supervisor of the issuer; and
      謹以至誠鄭重聲明,在本I表格第一部分(1)及本I表格第一部分(2)所述文件所示有關本人的所有詳細資料均為真實、完整及準確,且本人對上述資料的真實性、準確性及完整性承擔責任,而本人亦無作出任何聲明或遺漏,致使有關資料不真實或具誤導性,本人亦明白在要項上提供虛假或具誤導性的資料可能引致的後果(包括本表格附註所載內容),本人並明白,聯交所或會倚賴上述資料來評估本人是否適合出任發行人監事;及
       
      (ii) undertake with the Exchange in the terms set out in Part 2 of this Form I.
      按本 I 表格第二部分所載的條款向聯交所作出承諾。
       
        Signature簽署:  .......................
        Name of supervisor
      監事姓名:

      .......................
        Hong Kong ID Card Number*
      香港身份證號碼*: 

      .......................
        Dated日期: 
       

      .......................
        Certified as the true signature of .........................
      由以下人士證明上述簽署為...............的真實簽署
        By:  
        Signature (Secretary/Director)
      簽署(秘書╱董事):

      .......................
        Name (Secretary/Director)
      姓名(秘書╱董事):

      .......................
       
      *  In the case of a non-Hong Kong ID cardholder, state the passport number or any identification document number and name of issuing authority.
      如為非香港身份證持有人,請列明護照號碼或任何身份識別文件號碼,以及簽發機構名稱。

       
      Note:
      附註:
      The failure of any person required to lodge this Form I to complete Part 1 of this Form I truthfully, completely and accurately, or the failure to execute Part 2 of this Form I or to observe any of the undertakings made under that Part, constitutes a breach of the Listing Rules. In addition, every supervisor of the issuer supplying information sought or referred to in this Form I, should note that such information constitutes information which is provided to the Exchange in purported compliance with a requirement to provide information under the “relevant provisions” (as defined in Part 1 of Schedule 1 to the Securities and Futures Ordinance, Cap. 571) and is likely to be relied upon by the Exchange. In relation to this, you should be aware that giving to the Exchange any information which is false or misleading in a material particular will render the relevant person liable for prosecution for an offence under section 384 of the Securities and Futures Ordinance. If you have any queries you should consult the Exchange or your professional adviser immediately.
      按規定須呈交本I表格的任何人士,若未能真實、完整及準確地填妥本I表格第一部分,或未能簽立本I表格第二部分又或未能遵守該部分所作的任何承諾,均構成違反《上市規則》。此外,凡提供本I表格所要求或所述資料的發行人監事均應注意,該等資料構成本意是為遵守「有關條文」(定義見香港法例第571章《證券及期貨條例》附表1第1部)項下關於提供資料的規定而向本交易所提供的資料,本交易所或會依賴該等資料。就此, 閣下應注意,根據《證券及期貨條例》第384條,在要項上向本交易所提供虛假或具誤導性的資料,有關人士即屬犯法,會遭檢控。若 閣下有任何疑問,應立即諮詢本交易所或 閣下的專業顧問。

       

    • J 表格: 正式申請表格適用於由GEM轉往主板上市的股本證券(適用於附錄二十八所指的合資格發行人)

      本表格必須遵守附錄二十八的條文規定正式填妥及提交:

      致: 香港聯合交易所有限公司
        上市科
        上市科主管
              
      二  零  年  月  日
      敬啓者:

      1. 依據香港聯合交易所有限公司稱為「證券上市規則」(「上市規則」)的上市規則,我們〔...........................〔有限公司〕獲〔...........................〔有限公司〕指示申請批准下文第3段所述的證券上市買賣。(附註1)
       
      2.
      股本
       
      已發行(及繳足) 法定   元
      包括是次發行
       
       
      .................... 股每股面值 ........................ 股份共 ............................. 元
      .................... 股每股面值 ........................ 股份共 ............................. 元
      .................... 股每股面值 ........................ 股份共 ............................. 元
      .................... 股每股面值 ........................ 股份共 ............................. 元

       
      ___________________
       
      ___________________
       
                                         元
      --------------------------------
                                         元
      --------------------------------
       
      3. 現申請上市的證券的數目及有關詳情〔如適用,包括任何與同時間申請轉板的證券有關的期權、權證或可換股工具的數目及有關詳情〕(如有,包括確實數目)
      ...............................................................................................................................................................................................
      ...............................................................................................................................................................................................
      ...............................................................................................................................................................................................
       
      4. 現申請上市的證券擬以由GEM轉往主板上市的方式上市。
       
      5. 據發行人董事會所知或經發行人董事會作出合理查詢後獲得證實,下列人士為該公司或其控股公司的主要股東(附註2):

      姓名 地址 持股數目及公司名稱
       
      以下為發行人的董事、行政總裁及秘書。(附註2)

          .............................................
      姓名:
      代表
      〔保薦人名稱〕
      (附註3)
       
      6. [於2018年2月15日刪除]
       
      7. 發行人的單獨承諾

      我們 .................................................. 有限公司承諾遵守不時訂定的《上市規則》(就其適用於發行人而言)。
       
      8. 發行人授權本交易所代其向證監會呈交有關材料存檔

      我們必須根據《證券及期貨(在證券市場上市)規則》(「規則」)第5(1)條,將申請書副本送交證券及期貨事務監察委員會(「證監會」)存檔。

      根據規則第5(2)條,我們茲授權交易所在我們向其呈交有關材料存檔的同時,代表我們向證監會呈交有關材料存檔。假如我們之證券開始在交易所上市,我們必須根據規則第7(1)及(2)條將由我們或由他人代我們向公眾或證券持有人作出或發出的若干公告、陳述、通告或其他文件的副本送交證監會存檔。根據規則第7(3)條,我們茲授權交易所在我們向其呈交有關文件存檔的同時,代表我們向證監會呈交有關文件存檔。

      將上述所有文件送交交易所存檔的方式以及所需數量,概由交易所不時指定。

      在本函件中,「申請」的涵意與規則第2條所界定者相同。

      除事先獲交易所書面批准外,上述授權不得以任何方式修改或撤回,而交易所有絕對酌情權決定是否給予有關批准。此外,我們承諾會簽署交易所為完成上述授權所需的文件。
       
        ...........................................
      姓名:
      董事
      代表
      〔發行人名稱〕
      (附註4)


      附註
       
      附註1 填上證券發行人的名稱。如屬海外發行人,須另填寫註冊或成立地方及其註冊或成立所依據的適用法律。
       
      附註2 以下各段只適用於公司:

      「行政總裁」指一名單獨或聯同一名或多名其他人士直接受董事會監督,負責處理發行人業務的人士。

      「主要股東」指有權於發行人的任何股東大會上行使或控制行使10%或以上投票權的人士。

       
      附註3
       
      此表格須由承擔有關上市工作的交易小組(定義見「證監會保薦人條文」的監督的主事人代表保薦人簽署。不過,無論是誰代表保薦人簽署此表格,保薦人的管理層(定義見「證監會保薦人條文」)須就保薦人公司工作的監督及質素保證負有最終責任。本交易所提醒保薦人:其有責任設立有效的內部系統及監控,並作出妥善的監督及監管;有關責任包括但不限於「證監會保薦人條文」所載的責任。
       
      附註4 本表格須由發行人正式授權的董事簽署。
       

    • K 表格: 有關由GEM轉往主板上市的董事及監事聲明(適用於附錄二十八所指的合資格發行人)

      下方簽署者共同及個別聲明,據我們所知、所悉及所信,發行人及其證券已符合《香港聯合交易所有限公司證券上市規則》附錄二十八所指定從香港聯合交易所有限公司GEM轉往主板上市的所有適用先決條件。

      註: 本表格必須隨附香港聯合交易所有限公司為確保有關人士遵行有關轉板的規定而不時刊發的清單。本表格及隨附的清單必須由發行人的每名董事及監事(如有)簽署。

        簽署 ..............................
      董事╱監事姓名:
        日期: ...........................
        簽署 ..............................
      董事╱監事姓名:
        日期:...........................
        簽署 ..............................
      董事╱監事姓名:
        日期:...........................
        簽署..............................
      董事╱監事姓名:
        日期:...........................
        簽署..............................
      董事╱監事姓名:
        日期:...........................
        簽署..............................
      董事╱監事姓名:
        日期: ...........................
        簽署..............................
      董事╱監事姓名:
        日期:...........................