• 第二部 在證券市場上市

    • 3.申請上市的規定

       要求將申請人已發行或將會發行的證券上市的申請,須—

       
      (a) 符合接獲該項申請的認可交易所的規章及規定(在該認可交易所寬免或不要求符合的範圍內除外);
       
      (b) 符合任何適用的法律規定;及
       
      (c) 載有在顧及該申請人及該等證券的特質下屬需要的詳情及資料,以使投資者能夠就該申請人在申請時的業務、資產、負債及財務狀況,以及就該申請人的利潤與損失和依附於該等證券的權利,作出有根據的評估。

    • 4.豁免而不受第3及5 條的規限

      35條不適用於以下的證券或股份的上市—

       
      (a)
      i) 藉一項資本化發行,按比例(零碎的權利不計算在內)向現有股東(不論該等股東在法團簿冊內的登記地址是否在香港以外地方,亦不論是否因該地方的法例所施加的限制,致使該等證券實際上沒有向該等股東發行或分配)發行或分配的證券;或
       
      ii) 依據法團在成員大會上批准的以股代息計劃發行或分配的證券;
       
      (b) 以優先認股方式按現有持股比例(零碎的權利不計算在內)向法團有關類別股份的持有人(不論該等股東在法團簿冊內的登記地址是否在香港以外地方,亦不論是否因該地方的法例所施加的限制,致使該等證券實際上沒有向該等股東提出要約)提出要約所涉的證券;
       
      (c) 在並無涉及增加法團已發行股本的情況下,為取代已在某認可證券市場上市的股份而發行的股份;
       
      (d) 依據按法團股東在成員大會上批准的計劃批予現有僱員作為其報酬一部分的認購權的行使而發行或分配的股份。
       

    • 5.申請書副本須送交證監會存檔

      (1) 申請人須在向某認可交易所呈交申請書的日期後一個營業日內,將申請書副本送交證監會存檔。
       
      (2) 申請人如在向某認可交易所呈交申請書時或之前,以書面授權該認可交易所代它將該申請書送交證監會存檔,則該申請人即視為已在向該認可交易所呈交申請書當日遵守第(1)款。

    • 6.證監會要求進一步資料和反對上市的權力

      (1) 除第(8)款另有規定外,證監會可在自申請人將申請書副本送交證監會存檔的日期(如該日期多於一個,則以最後的日期為準)起計的10 個營業日內,藉給予該申請人及認可交易所的通知,要求該申請人向證監會提供該會為執行本規則授予該會的職能而合理所需的進一步資料。
       
      (2) 凡有人提出關乎某證券上市的申請,證監會如覺得—

      (a) 該項申請並不符合第3 條所訂的某規定;
       
      (b) 該項申請在某事關重要的事實方面屬虛假或具誤導性,或因遺漏某事關重要的事實而屬虛假或具誤導性;
       
      (c) 申請人沒有遵從根據第(1)款提出的要求,或在看來是遵從該項要求時,向證監會提供在要項上屬虛假或具誤導性的資料;或
       
      (d) 讓該等證券上市並不符合投資大眾的利益或公眾利益,則證監會可在第(6)款指明的限期內,藉給予有關申請人及認可交易所的通知,反對該等證券上市。
       
      (3) 證監會可在第(6)款指明的限期內,通知申請人及認可交易所—

      (a) 該會並不反對有關申請所關乎的證券上市;或
       
      (b) 該會並不反對有關申請所關乎的證券在該會認為適合施加的條件規限下上市。
       
      (4) 認可交易所僅可在以下情況下讓某項申請所關乎的證券上市—

      (a) 證監會沒有在第(6)款指明的限期內根據第(2)或(3)(b)款就該項申請給予通知;
       
      (b) 證監會已根據第(3)(a)款就該項申請給予通知;或
       
      (c) 第(3)(b)款所提述就該項申請而施加的條件已獲符合。
       
      (5) 如證監會根據第(2)款反對證券上市或根據第(3)(b)款施加任何條件,該反對或施加的條件即時生效。
       
      (6) 為施行第(2)、(3)及(4)款而指明的限期為—

      (a) (如證監會沒有根據第(1)款就有關申請給予通知)自申請人將申請書副本送交證監會存檔的日期(如該日期多於一個,則以最後的日期為準)起計的10 個營業日;或
       
      (b) (如證監會根據第(1)款就有關申請給予通知)自提供進一步資料的日期起計的10 個營業日。
       
      (7) 根據第(2)款給予的通知須附有一項陳述,指明提出反對的理由。
       
      (8) 在—

      (a) 證監會已根據第(3)(a)款就申請給予通知後;或
       
      (b) 第(3)(b)款所提述就申請而施加的條件獲符合後,證監會不得根據第(1)款給予申請人通知。
       

    • 7.持續披露的材料副本須送交證監會存檔

      (1) 如任何公告、陳述、通告或其他文件—

      (a) 根據某認可交易所的規章及規定或任何適用的法律規定;或
       
      (b) 依據發行人與某認可交易所根據該認可交易所的規章訂立的上市協議的條款,
       
      由該發行人或由他人代它向公眾或包含公眾(包括其股東)的一組人士作出或發出,則該發行人須在該公告、陳述、通告或其他文件作出或發出後的一個營業日內,將該公告、陳述、通告或其他文件的副本送交證監會存檔。
       
      (2) 如任何公告、陳述、通告或其他文件按證監會根據本條例第399(2)(a)及(b)條刊登或發表的守則,由某人或由他人代他向公眾或包含公眾(包括某發行人的證券的持有人)的一組人士作出或發出,則該人須在該公告、陳述、通告或其他文件作出或發出後的一個營業日內,將該公告、陳述、通告或其他文件的副本送交證監會存檔。
       
      (3) 任何發行人或任何人如—

      (a) 已將有關公告、陳述、通告或其他文件的副本送交有關的認可交易所存檔;並
       
      (b) 以書面授權該認可交易所代該發行人或該人(視屬何情況而定)將該公告、陳述、通告或其他文件的副本送交證監會存檔,
       
      則該發行人或該人(視屬何情況而定)即視為已遵守第(1)或(2)款。