• 第四部 認可股份登記員

    • 12.股份登記員的認可

      (1) 證監會可認可某個組織,作為一個就本規則而言其每名成員均為認可股份登記員的組織。
       
      (2) 證監會可取消任何根據第(1)款認可的組織的認可。
       
      (3) 證監會須備存一份根據第(1)款認可的組織的名單。
       

    • 13.未有聘用認可股份登記員時證券不得上市

      如任何法團向任何認可交易所提出要求將該法團已發行或將會發行證券上市的申請,除非申請人是認可股份登記員或聘用一名認可股份登記員作為其股份登記員,否則該認可交易所不得批准該項申請。
       

    • 14.停止聘用認可股份登記員等時須暫停交易

      (1) 如—

      (a) 某法團的證券已在認可證券市場上市;而
       
      (b) 該法團停止作為認可股份登記員,或停止聘用認可股份登記員作為其股份登記員,
       
      則有關的認可交易所須給予該法團通知,指出除非在該通知指明的日期(該日期為該認可交易所首次獲悉停止一事的日期後的3 個月)或自該通知的日期起計的21 日(兩者以較遲者為準)前,該法團成為認可股份登記員或聘用一名認可股份登記員作為其股份登記員,該認可交易所有意暫停該法團的證券的交易。
       
      (2) 如該法團沒有遵從根據第(1)款給予的通知所述明的規定,該認可交易所須暫停該法團的證券的交易。
       
      (3) 如證監會認為某認可交易所沒有或忽略於合理時間內,根據第(1)款將通知給予已停止作為認可股份登記員或停止聘用認可股份登記員作為其股份登記員的法團,則證監會可規定該認可交易所根據該款將通知給予該法團,而該認可交易所須立即遵從該項規定。
       
      (4) 當根據第(2)款暫停任何法團的證券的交易的認可交易所信納該法團已成為認可股份登記員,或已聘用一名認可股份登記員作為其股份登記員,則該認可交易所須准許該證券恢復交易。
       

    • 15.豁免的權力

      (1) 證監會可豁免在第(2)款所指的通知指明的法團所發行的全部或某個類別的證券,使它不受本部的所有或任何條文規限。
       
      (2) 證監會須就根據第(1)款批給的豁免,通知在該通知指明的法團以及有關的認可交易所,即該營辦該等獲豁免類別的證券上市或擬上市的認可證券市場的認可交易所。
       
      (3) 證監會可撤回根據第(1)款批給的豁免,並須就該項撤回給予通知,方式與根據第(2)款就豁免給予通知的方式相同。
       
      (4) 如就任何法團的證券所批給的豁免根據第(3)款被撤回,則除非有以下情況,否則有關的認可交易所須暫停該證券的交易—

      (a) 在給予撤回通知的日期當日,該法團是認可股份登記員或聘用一名認可股份登記員作為其股份登記員;或
       
      (b) 在給予撤回通知的日期後3 個月內,該法團成為認可股份登記員或聘用一名認可股份登記員作為其股份登記員。
       

    • 16.針對暫停交易提出的上訴

      (1) 如任何認可交易所根據第14 15(4)條暫停某法團的證券的交易,該法團可於該項暫停交易的21 日內,以書面向證監會提出針對該項暫停交易的上訴。
       
      (2) 根據第(1)款提出的上訴須附有該法團意欲作出的書面陳詞。
       
      (3) 凡有根據第(1)款提出的上訴,證監會可—

      (a) 駁回該上訴;
       
      (b) 指示有關的認可交易所准許該證券恢復交易;或
       
      (c) 指示該認可交易所准許該證券在證監會認為適合的條件規限下恢復交易。