• 合規顧問向本交易所作出的承諾

    • 3A.21

      每名合規顧問必須按照下文《上市規則》第3A.22條所載條款,並以《上市規則》附錄二十所載格式向本交易所作出承諾。合規顧問必須不遲於下列時間(以較早者為準)作出承諾:

      (1) 合規顧問同意上市發行人訂定的聘用條款後即時;或
       
      (2) 合規顧問開始替上市發行人工作時。

    • 3A.22

      每名合規顧問必須承諾:

      (1) 遵守適用於合規顧問的《上市規則》條文;
       
      (2) 在本交易所上市科及╱或上市委員會進行的任何調查中與其合作,包括迅速及公開地回應其向合規顧問提出的任何問題、迅速提供任何有關文件的正本或副本,以及出席那些要求合規顧問出席的任何會議或聆訊。

    • 3A.23

      在指定期間內,上市發行人必須在以下情況及時諮詢及(如需要)徵詢合規顧問的意見:

      (1) 刊發任何受規管的公告、通函或財務報告之前;
       
      (2) 擬進行交易(可能是須予公布的交易或關連交易),包括發行股份及回購股份;
       
      (3) 上市發行人擬運用首次公開招股的所得款項的方式與上市文件所詳述者不同,或上市發行人的業務、發展或業績與上市文件所載任何預測、估計或其他資料不同;及
       
      (4) 本交易所根據《上市規則》第13.10條向上市發行人作出查詢。

    • 3A.24

      當上市發行人在上文《上市規則》第3A.23條所載情況下,諮詢合規顧問,合規顧問必須以適當謹慎及技能履行以下職責:

      (1) 確保上市發行人就遵從《上市規則》及所有其他適用法例、規則、守則及指引方面,獲得適當指引及意見;
       
      (2) 陪同上市發行人出席與本交易所舉行的任何會議,但本交易所另有要求除外;
       
      (3) 與上市發行人商討以下事項,而次數不會少於根據上文《上市規則》第3A.23(1)條審閱上市發行人財務報告的次數,及當上市發行人根據上文《上市規則》第3A.23(3)條通知合規顧問擬更改首次公開招股所得款項用途時所進行的次數:

      (a) 上市發行人的營運表現及財務狀況,並參照上市發行人在上市文件內所列的業務目標及發行所得款項用途;
       
      (b) 遵從《上市規則》授出的任何豁免的條款及條件;
       
      (c) 不論上市發行人是否將會或已符合上市文件內的任何盈利預測或盈利估計,建議上市發行人及時及以適當的方式通知本交易所及知會公眾人士;及
       
      (d) 遵從上市發行人及其董事在上市時所作出的任何承諾,及如未能履行承諾,與上市發行人的董事會商討有關事宜,並向董事會建議適當的補救措施;
       
      (4) 如本交易所要求,就《上市規則》第3A.23條所列的任何或全部事宜與本交易所進行討論;
       
      (5) 就上市發行人申請豁免《上市規則》第十四A章的任何規定,向上市發行人提供有關其責任的意見,特別是委任獨立財務顧問的規定;及
       
      (6) 評估上市發行人董事會的所有新委任成員對其本身職責及作為上市發行人董事的受信責任的了解,及如果合規顧問認為新委任成員對有關事宜的了解不足,則與董事會商討不足之處,並向董事會建議適當的補救措施(如培訓)。