• 發行期間

    • 12.02

      在下列情況下,須於上市文件刊發之日期,按照《上市規則》第2.07C條的規定刊登載有上市規則第12.04條所載資料的正式通告:

      (1) 發售以供認購或發售現有證券;
       
      (2) 由或代表新申請人配售,其中25%或以上的配售證券直接配售予公眾人士;及
       
      (3) 由或代表上市發行人配售某類初次申請上市的證券,其中25%或以上的配售證券直接配售予公眾人士。

    • 12.03

      在下列情況下,須在開始買賣前足兩個營業日按照《上市規則》第2.07C條的規定刊登載有上市規則第12.04條所載資料的正式通告:

      (1) 由或代表新申請人進行不受上市規則第12.02(2)條所限制的配售;
       
      (2) 由或代表上市發行人配售不受上市規則第12.02(3)條所限制的某類初次申請上市的證券;
       
      (3) 由或代表新申請人介紹某類證券上市;
       
      (4) 由或代表上市發行人介紹某類初次申請上市的證券上市;及
       
      (5) 由上市發行人發行不受上市規則第12.02條或上文第(1)至(4)項所限制的某類初次申請上市的證券;

    • 12.04

      若在報章上刊登正式通告(不論是否按照《上市規則》第2.07C條的規定),其尺寸不得小於12厘米×16厘米(約 4吋×6吋),並必須至少刊載下列資料:
       
      (1) 發行人的名稱及註冊或成立國家;
       
      (2) 申請上市的證券的數目及名稱;
       
      (3) 登載上市文件(如有)的網址;
       
      附註: 若發行人擬倚賴類別豁免公告進行《上市規則》第12.11A(1)條所述的混合媒介要約,則《上市規則》第12.11A(2)條取代本條規定。
       
      (4) 刊登通告的日期;
       
      (5) 如屬配售,所有銀團資本市場中介人及(如屬適用)任何其他銀團成員的名稱;
       
      (6) 說明已向本交易所申請批准該類證券上市及買賣;
       
      (7) 說明該正式通告只為提供參考資料而刊登,並不構成收購、購買或認購證券的邀請或建議;
       
      (8) 如屬上市規則第12.02條所述的情況,說明有關申請將只根據上市文件予以考慮;
       
      (9) 預計證券開始買賣的日期;及
       
      (10) 保薦人的名稱及地址(如屬適用)。

    • 12.05

      發售以供認購或發售現有證券、配售及介紹上市,或由GEM轉至主板上市的正式通告的標準格式載於附錄十一,以供發行人參考。發行人應注意,如招股章程已根據《公司(清盤及雜項條文)條例》送呈公司註冊官註冊存案,則每份正式通告均須符合該條例第三十八B條的規定。
       
      附註: 在本交易所完成審閲之前,新申請人不得發佈根據《上市規則》第12.0212.03及12.05條所述的正式通告。

       

    • 12.06

      [已於2021年7月5日刪除]

    • 12.07

      [已於2021年7月5日刪除]