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12.02

在下列情況下，須於上市文件刊發之日期，按照《上市規則》第2.07C條的規定刊登載有上市規則第12.04條所載資料的正式通告：

(1)	發售以供認購或發售現有證券；
(2)	由或代表新申請人配售，其中25%或以上的配售證券直接配售予公眾人士；及
(3)	由或代表上市發行人配售某類初次申請上市的證券，其中25%或以上的配售證券直接配售予公眾人士。

在下列情況下，須在開始買賣前足兩個營業日按照《上市規則》第2.07C條的規定刊登載有上市規則第12.04條所載資料的正式通告：

(1)	由或代表新申請人進行不受上市規則第12.02(2)條所限制的配售；
(2)	由或代表上市發行人配售不受上市規則第12.02(3)條所限制的某類初次申請上市的證券；
(3)	由或代表新申請人介紹某類證券上市；
(4)	由或代表上市發行人介紹某類初次申請上市的證券上市；及
(5)	由上市發行人發行不受上市規則第12.02條或上文第(1)至(4)項所限制的某類初次申請上市的證券；

若在報章上刊登正式通告（不論是否按照《上市規則》第2.07C條的規定），其尺寸不得小於12厘米×16厘米（約 4吋×6吋），並必須至少刊載下列資料：

(1)

發行人的名稱及註冊或成立國家；

(2)

申請上市的證券的數目及名稱；

(3)

登載上市文件（如有）的網址；

附註：

若發行人擬倚賴類別豁免公告進行《上市規則》第12.11A(1)條所述的混合媒介要約，則《上市規則》第12.11A(2)條取代本條規定。

(4)

刊登通告的日期；

(5)

如屬配售，所有銀團資本市場中介人及（如屬適用）任何其他銀團成員的名稱；

(6)

說明已向本交易所申請批准該類證券上市及買賣；

(7)

說明該正式通告只為提供參考資料而刊登，並不構成收購、購買或認購證券的邀請或建議；

(8)

如屬上市規則第12.02條所述的情況，說明有關申請將只根據上市文件予以考慮；

(9)

預計證券開始買賣的日期；及

(10)

保薦人的名稱及地址（如屬適用）。

12.05
發售以供認購或發售現有證券、配售及介紹上市，或由GEM轉至主板上市的正式通告的標準格式載於附錄十一，以供發行人參考。發行人應注意，如招股章程已根據《公司（清盤及雜項條文）條例》送呈公司註冊官註冊存案，則每份正式通告均須符合該條例第三十八B條的規定。

附註： 在本交易所完成審閲之前，新申請人不得發佈根據《上市規則》第12.02、12.03及12.05條所述的正式通告。