• 引言 (13.05-13.08)

    • 13.05

      (1) 本交易所有責任根據《證券及期貨條例》第21條在合理可行的情況下確保市場有秩序、信息靈通及公平。
       
      (2) 內幕消息條文對上市發行人及其董事施加法定責任:上市發行人一旦知悉內幕消息,須在合理切實可行的範圍內盡快披露有關消息,而執行該等披露責任屬證監會的責任。證監會已刊發《內幕消息披露指引》。本交易所不會就《證券及期貨條例》或《指引》的詮釋或操作給予指引。
       
      (3) 倘本交易所得悉可能出現違反內幕消息條文的情況,會將事件轉介予證監會。除非證監會認為其根據《證券及期貨條例》跟進有關事宜並不恰當,而本交易所認為對可能違反《上市規則》的事宜按《上市規則》採取行動為合適,否則本交易所不會根據《上市規則》採取紀律行動。

    • 13.06

      (1) 本章指出發行人必須向公眾披露資料的情況。此並非為內幕消息條文所提出的法定披露責任提供其他選擇,亦概非減省發行人據此應負的責任。
       
      (2) 本交易所在其認為適當時或會要求發行人刊發公告或短暫停牌,以維持或確保市場有秩序、信息靈通及公平。
       
      (3) 本交易所在履行《證券及期貨條例》第21條的責任時,會監察市場情況、在其認為適當或需要時作出查詢,以及在需要時根據《上市規則》的規定將發行人的證券短暫停牌。

    • 13.06A

      發行人及其董事在內幕消息公布前必須採取所有合理步驟確保消息絕對保密。

    • 13.06B

      發行人向外透露資料所採用的方式,不得導致任何人士或任何類別人士在證券交易上處於佔優的地位。發行人公布資料的方式,亦不得導致其證券在本交易所的買賣價格不能反映現有的資料。

    • 13.07

      發行人及其董事必須致力確保不會在一方沒有掌握內幕消息而另一方則管有該等消息的情況下進行買賣。

    • 13.08

      為了維持高度水準的披露,本交易所可在其認為情況有此需要時要求發行人公布進一步資料及向其施加額外規定。然而,本交易所容許發行人在本交易所對其施加任何並非一般對發行人施加的規定前作出申述。發行人必須遵守該等額外規定,如未能遵守,本交易所可自行公布其所獲悉的資料。相反,本交易所亦可因應個別情況豁免、修改或免除發行人遵行本章所載任何特定責任;但本交易所可要求發行人訂立一份協議或承諾,作為任何豁免的附帶條件。