• 公告、通函及其他文件

    • 文件的審閱 (13.52-13.53)

      • 13.52

        在符合《上市規則》第13.52A條的情況下,如發行人有責任按《上市規則》的要求刊發任何公告、通函或其他文件,有關文件毋須在刊發前先呈交本交易所審閱,除非有關文件屬《上市規則》第13.52(1)或(2)條所述文件。
         
        (1) 發行人在刊發以下文件前須先將文件草擬本呈交本交易所審閱:
         
        (a) 上市文件(包括招股章程);
         
        (b) 有關上市證券除牌或撤回上市地位的通函;
         
        (c) 按《上市規則》第十四章所規定就有關交易或事宜刊發的通函;
         
        (d) 按《上市規則》第十四A章所規定就關連交易(包括持續關連交易)刊發的通函;
         
        (e) 尋求發行人股東批准下列事項而向其寄發的通函:
         
        (i) 《上市規則》第13.36(1)13.39(7)條所述的任何交易或安排;
         
        (ii) 《上市規則》第十七章所述關於股份期權計劃的任何事宜;或
         
        (iii) [已於2013年10月1日刪除]
         
        (iv) 《上市規則》《第4項應用指引》第4(c)段所述任何發行權證的建議;或
         
        (f) 發行人就收購、合併或要約而刊發的通函或收購建議文件。
         
          除非本交易所已向發行人確認其對該等文件再無其他意見,否則有關文件不得予以刊發。
         
          若文件在本交易所發出「再無其他意見」的確認函後有重大變動(因應「再無其他意見」確認函中所載意見而作出的變動除外),上市發行人刊發文件前應重新提交予本交易所再行審閱。如不確定個別變動是否重大,務必要盡快諮詢本交易所。
         
        (2) 下列過渡條文適用於本規則所述公告,有關條文停止生效的日期由本交易所釐定及公布。

        發行人在刊發以下公告前須先將公告草擬本呈交本交易所審閱:
         
        (a) 就《上市規則》第14.3414.35條所述的任何非常重大的出售事項、非常重大的收購事項、極端交易或反收購行動刊發的公告;
         
        (b) 就《上市規則》第14.8914.91條所述的任何交易或安排刊發的公告;或
         
        (c) 就《上市規則》第14.8214.83條有關現金資產公司的任何事宜刊發的公告。
         
          除非本交易所已向發行人確認其對該等公告再無其他意見,否則有關公告不得予以刊發。
         
        註: 1 發行人須給本交易所充份時間審閱所呈交之草擬本。如有需要,須在有關文件最後付印前再向本交易所提交修訂稿。
         
          2 如發行人刊發的文件與《收購守則》所述的收購、合併或要約有關,本交易所將直接向發行人送呈其對文件作出的意見,並將該等意見的副本同時提交予證監會。
         
          3 如原來的文件不符合《上市規則》所載規定,本交易所保留要求發行人進一步刊發公告或文件及/或採取其他補救行動的權利。
         
          4 如與新發行證券或再次發行證券有關的公告或廣告載有盈利預測,《上市規則》第14.6114.62條則屬適用。
         
          5 上市發行人根據《上市規則》刊發的任何上市文件、通函、公告或通知必須在封面或封面內頁或以標題形式,清楚而明顯地刊載下列的免責聲明:

        「香港交易及結算所有限公司及香港聯合交易所有限公司對本文件的內容概不負責,對其準確性或完整性亦不發表任何聲明,並明確表示,概不對因本文件全部或任何部份內容而產生或因倚賴該等內容而引致的任何損失承擔任何責任。」

         

      • 13.52A

        除《上市規則》第13.52條所載的具體規定外,在個別情況下,本交易所有權要求任何公告、通函或其他文件在刊發前先經其審閱。在這情況下,本交易所會向發行人作出指示,要求文件在刊發前先經其審閱,並向發行人解釋其決定。發行人須按指示將文件草擬本呈交本交易所審閱,並待本交易所向發行人確認其對有關文件再無其他意見後才予以刊發。

      • 13.52B

        發行人如擬按《上市規則》內的規定刊發公告、通函或其他文件,應遵守以下條文:

        (1) 如文件所述的事宜可能涉及更改、有關於或影響發行人上市證券的買賣安排(包括停牌或復牌,以及除牌或撤回上市地位),則發行人必須在刊發文件前諮詢本交易所的意見。有關文件內並不得就此等事宜提述任何未經與本交易所事先協定的特定日期或特定時間表。
         
        (2) 如發行人擬:

        (a) 確定《上市規則》內某些條文是否或在多大程度上適用於有關文件或與文件有關的交易或事宜;或
         
        (b) 就文件或與文件有關的交易或事宜,要求修訂或獲豁免遵守《上市規則》所載的任何規定;

        則有關詳情(包括有關事宜的源由及情況)必須呈交本交易所,讓本交易所有充份時間作出決定。

      • 13.53

        發行人茲授權本交易所,將其「申請」(定義見《法定規則》第2條)以及本交易所收到的公司披露材料(《法定規則》第7(1)及(2)條所指者),分別按《法定規則》第5(2)及7(3)條規定,送交證監會存檔;將申請書及公司披露材料送交交易所存檔的方式以及所需數量,概由本交易所不時指定。除事先獲本交易所書面批准外,上述授權不得以任何方式修改或撤回,而本交易所有絕對酌情權決定是否給予有關批准。此外,發行人承諾簽署本交易所為完成上述授權所需的文件。

    • 文件、通函等的送交 (13.54)

      • 13.54

        發行人(認可集體投資計劃除外)須應本交易所的要求,按要求的文件數目提供其各項決議的經簽署核證的副本。該等副本包括有關《上市規則》第13.36條所載事宜的決議,但在股東周年大會上就其他日常事務而通過的決議則不包括在此列,而有關副本則須於決議獲得通過後15天內送交。

    • 致證券持有人的通函 (13.55)

      • 13.55

        (1) 如發行人向其某類別證券的持有人刊發通函,則除非該通函的內容對發行人其他證券的持有人無重大關係,否則,發行人亦須將該通函或其摘要送交其他證券(不記名證券除外)的持有人。

        附註:
         
        1. 如發行人某類別的上市證券屬不記名證券,則只需按照《上市規則》第2.07C條的規定刊登公告,提及該通函以及列明索取有關通函的地點。
         
        2. 本交易所或會考慮批准豁免已經或尋求根據《上市規則》第十九C章作第二上市的發行人嚴格遵守《上市規則》第13.55(1)條規定,惟須符合以下條件:發行人受具類似效力(即須向香港股東發送通函)的海外法律或規例規管,當中任何差異對股東保障沒有重大影響。
         
        (2) 所有寄予發行人證券持有人的通函(如發行人已在或將會在本交易所作主要上市,則其所有寄予其香港登記冊上的證券持有人的通函)均須以英文編寫,並隨附中文譯本。至於海外股東,如果發行人的通函以中英文清楚載明可向發行人索取有關的中文譯本,則發行人只需將通函的英文版付郵寄出即可。如發行人已在或將會在另一證券交易所作主要上市,其所有寄予其證券持有人的通函,均須以英文編寫或隨附經簽署核證的英文譯本。
         
        (3) [已於2009年1月1日刪除]

    • 向未登記證券持有人發給的公司通訊 (13.56)

      • 13.56

        發行人須在結算公司收到有關要求後,在切實可行的情況下,盡快向未登記證券持有人送交任何公司通訊的文件(須以「本交易所的上市規則」准許的方法送交),並承擔有關的費用。

        就本條規則而言,「未登記持有人」(Non Registered Holder)指:

        (i) 其上市證券存放於中央結算系統的人士或公司,而
         
        (ii) 他們已經通過結算公司不時向有關發行人發出通知,希望收到公司通訊。

    • 增加資本 (13.57)

      • 13.57

        如董事建議增加法定資本,則須在隨附於會議通知的通函或其他文件內,說明當時是否有意在新增法定資本後發行股份。