• 文件的審閱 (13.52-13.53)

    • 13.52

      在符合《上市規則》第13.52A條的情況下,如發行人有責任按《上市規則》的要求刊發任何公告、通函或其他文件,有關文件毋須在刊發前先呈交本交易所審閱,除非有關文件屬《上市規則》第13.52(1)或(2)條所述文件。
       
      (1) 發行人在刊發以下文件前須先將文件草擬本呈交本交易所審閱:
       
      (a) 上市文件(包括招股章程);
       
      (b) 有關上市證券除牌或撤回上市地位的通函;
       
      (c) 按《上市規則》第十四章所規定就有關交易或事宜刊發的通函;
       
      (d) 按《上市規則》第十四A章所規定就關連交易(包括持續關連交易)刊發的通函;
       
      (e) 尋求發行人股東批准下列事項而向其寄發的通函:
       
      (i) 《上市規則》第13.36(1)13.39(7)條所述的任何交易或安排;
       
      (ii) 《上市規則》第十七章所述關於股份期權計劃的任何事宜;或
       
      (iii) [已於2013年10月1日刪除]
       
      (iv) 《上市規則》《第4項應用指引》第4(c)段所述任何發行權證的建議;或
       
      (f) 發行人就收購、合併或要約而刊發的通函或收購建議文件。
       
        除非本交易所已向發行人確認其對該等文件再無其他意見,否則有關文件不得予以刊發。
       
        若文件在本交易所發出「再無其他意見」的確認函後有重大變動(因應「再無其他意見」確認函中所載意見而作出的變動除外),上市發行人刊發文件前應重新提交予本交易所再行審閱。如不確定個別變動是否重大,務必要盡快諮詢本交易所。
       
      (2) 下列過渡條文適用於本規則所述公告,有關條文停止生效的日期由本交易所釐定及公布。

      發行人在刊發以下公告前須先將公告草擬本呈交本交易所審閱:
       
      (a) 就《上市規則》第14.3414.35條所述的任何非常重大的出售事項、非常重大的收購事項、極端交易或反收購行動刊發的公告;
       
      (b) 就《上市規則》第14.8914.91條所述的任何交易或安排刊發的公告;或
       
      (c) 就《上市規則》第14.8214.83條有關現金資產公司的任何事宜刊發的公告。
       
        除非本交易所已向發行人確認其對該等公告再無其他意見,否則有關公告不得予以刊發。
       
      註: 1 發行人須給本交易所充份時間審閱所呈交之草擬本。如有需要,須在有關文件最後付印前再向本交易所提交修訂稿。
       
        2 如發行人刊發的文件與《收購守則》所述的收購、合併或要約有關,本交易所將直接向發行人送呈其對文件作出的意見,並將該等意見的副本同時提交予證監會。
       
        3 如原來的文件不符合《上市規則》所載規定,本交易所保留要求發行人進一步刊發公告或文件及/或採取其他補救行動的權利。
       
        4 如與新發行證券或再次發行證券有關的公告或廣告載有盈利預測,《上市規則》第14.6114.62條則屬適用。
       
        5 上市發行人根據《上市規則》刊發的任何上市文件、通函、公告或通知必須在封面或封面內頁或以標題形式,清楚而明顯地刊載下列的免責聲明:

      「香港交易及結算所有限公司及香港聯合交易所有限公司對本文件的內容概不負責,對其準確性或完整性亦不發表任何聲明,並明確表示,概不對因本文件全部或任何部份內容而產生或因倚賴該等內容而引致的任何損失承擔任何責任。」

       

    • 13.52A

      除《上市規則》第13.52條所載的具體規定外,在個別情況下,本交易所有權要求任何公告、通函或其他文件在刊發前先經其審閱。在這情況下,本交易所會向發行人作出指示,要求文件在刊發前先經其審閱,並向發行人解釋其決定。發行人須按指示將文件草擬本呈交本交易所審閱,並待本交易所向發行人確認其對有關文件再無其他意見後才予以刊發。

    • 13.52B

      發行人如擬按《上市規則》內的規定刊發公告、通函或其他文件,應遵守以下條文:

      (1) 如文件所述的事宜可能涉及更改、有關於或影響發行人上市證券的買賣安排(包括停牌或復牌,以及除牌或撤回上市地位),則發行人必須在刊發文件前諮詢本交易所的意見。有關文件內並不得就此等事宜提述任何未經與本交易所事先協定的特定日期或特定時間表。
       
      (2) 如發行人擬:

      (a) 確定《上市規則》內某些條文是否或在多大程度上適用於有關文件或與文件有關的交易或事宜;或
       
      (b) 就文件或與文件有關的交易或事宜,要求修訂或獲豁免遵守《上市規則》所載的任何規定;

      則有關詳情(包括有關事宜的源由及情況)必須呈交本交易所,讓本交易所有充份時間作出決定。

    • 13.53

      發行人茲授權本交易所,將其「申請」(定義見《法定規則》第2條)以及本交易所收到的公司披露材料(《法定規則》第7(1)及(2)條所指者),分別按《法定規則》第5(2)及7(3)條規定,送交證監會存檔;將申請書及公司披露材料送交交易所存檔的方式以及所需數量,概由本交易所不時指定。除事先獲本交易所書面批准外,上述授權不得以任何方式修改或撤回,而本交易所有絕對酌情權決定是否給予有關批准。此外,發行人承諾簽署本交易所為完成上述授權所需的文件。