• 交易及交收

    • 轉讓的認證 (13.58)

      • 13.58

        發行人須:

        (1) 認證交來轉讓的證券證書或臨時文件,並於收到該等證券證書或文件後7天內發還;及
         
        (2) 在收到該等證券證書或文件後的第三個營業日或以前,分拆及發還可放棄權利的文件。
         
        註: 如所有權文件是交來作遺囑認證登記之用,則不得延誤,須盡早發還;在可能的情況下,應在收到該等文件後的第一個營業日發還。

    • 登記服務 (13.59)

      • 13.59

        (1) 發行人(或其股票過戶登記處)須根據《上市規則》第13.60(1)條的規定提供標準證券登記服務。發行人(或其股票過戶登記處)可以但並無義務根據《上市規則》第13.60(2)條的規定提供另選證券登記服務,並╱或根據第13.60(3)條的規定提供特快證券登記服務。發行人(或其股票過戶登記處)亦須根據《上市規則》第13.60(4)條的規定提供大批證券登記服務,及根據第13.60(5)條的規定提供補發證券證書服務。在《上市規則》第13.59(2)條的規限下,發行人必須確保,如發行人(或其股票過戶登記處)就其上市證券在轉讓登記或取消、分拆、合併或發出確實證券證書方面收取費用,該等費用總數不得超過第13.60條所規定的適用金額。
         
        (2) 發行人必須確保,如發行人(或其股票過戶登記處)因登記有關或影響發行人上市證券所有權的其他文件(例如遺囑認證、遺產管理委任書、死亡證明書或結婚證書、授權書或有關新公司股東的其他文書或組織章程大綱及章程細則),或在文件附加記錄或附註時收取費用,則該等費用每宗登記每項不得超過港幣5元:

        註: 「每項」(per item)的定義為提交登記的每份該等其他文件。
         
        (3) 如發行人的股票過戶登記處違反任何上述規定或《上市規則》第13.5813.6013.61條的規定,發行人獲悉該等違反事宜後,有責任盡快向本交易所報告該等事宜,而本交易保留向證監會傳送該等資料的權利。
         
        (4) 除上述或《上市規則》第13.60條所規定者外,發行人不得(及必須合理地盡力確保其股票過戶登記處或其他代理人均不會)就其上市證券轉讓或轉傳的其他有關事宜,向持有人或承讓人收取任何其他費用。

        註: 如屬中國發行人,《上市規則》第13.59條的規定只適用於其在本交易所上市的證券的登記事宜。

    • 發出證券證書、登記及其他費用 (13.60)

      • 13.60

        (1)
        (a) 標準證券登記服務:發行人須(或須促使其股票過戶登記處)在下列期限內,就轉讓登記或證券證書的取消、分拆、合併或發行(依據《上市規則》第13.60(5)條者除外),發出確實證券證書:

        (i) 放棄任何權利的有效期結束後之10個營業日內;或
         
        (ii) 收到已妥為簽立的轉讓文件、其他有關文件或有關證券證書後之10個營業日內。
         
        (b) 依據標準證券登記服務所收取的登記費用,總數不得超過下列較高者:

        (i) 港幣2.50元乘以發出證券證書的數目;或
         
        (ii) 港幣2.50元乘以取消證券證書的數目。
         
        (2)
        (a) 另選證券登記服務:發行人(或其股票過戶登記處)可以但並無義務提供另選證券登記服務,並須在下列期限內發出確實證券證書:

        (i) 放棄任何權利的有效期結束後之6個營業日內;或
         
        (ii) 收到已妥為簽立的轉讓文件、其他有關文件或有關證券證書後之6個營業日內。
         
        (b) 依據另選證券登記服務所收取的登記費用,總數不得超過下列較高者:

        (i) 港幣3.00元乘以發出證券證書的數目;或
         
        (ii) 港幣3.00元乘以取消證券證書的數目。
         
        (c) 如發行人(或其股票過戶登記處)在《上市規則》第13.60(2)(a)條所規定的6個營業日的期限內未有及時進行登記,則收取的費用須根據第13.60(1)(b)條的規定釐定。
         
        (3)
        (a) 特快證券登記服務:發行人(或其股票過戶登記處)可以但並無義務提供特快證券登記服務,並須在下列期限內發出確實證券證書:

        (i) 放棄任何權利的有效期結束後之3個營業日內;或
         
        (ii) 收到已妥為簽立的轉讓文件、其他有關文件或有關證券證書後之3個營業日內。
         
        (b) 依據特快證券登記服務所收取的登記費用,總數不得超過下列較高者:

        (i) 港幣20.00元乘以發出證券證書的數目;或
         
        (ii) 港幣20.00元乘以取消證券證書的數目。
         
        (c) 發行人(或其股票過戶登記處)如在《上市規則》第13.60(3)(a)條所規定的3個營業日的期限內未有及時進行登記,則須免費進行登記。
         
        (4)
        (a) 大批證券登記服務:發行人須(或須促使其股票過戶登記處)提供大批證券登記服務,為上市證券達2,000手或以上的交易單位的轉讓進行過戶,以將有關證券從一名單一持有人的名下,轉到另一名或同一名單一持有人的名下。依據大批證券登記服務,須在收到已妥為簽立的轉讓文件、其他有關文件或有關證券證書後6個營業日內發出證券證書。
         
        (b) 依據大批證券登記服務所收取的登記費用,總數不得超過下列較高者:

        (i) 港幣2.00元乘以發出證券證書的數目;或
         
        (ii) 港幣2.00元乘以取消證券證書的數目。
         
        (5) 補發證券證書服務:發行人須(或須促使其股票過戶登記處)提供補發證券證書服務。補發證券證書的費用為:

        (a) 如要求補發證券證書的證券市值為港幣20 萬元或以下(按提出補發要求時的市值計算),而申請補發證券證書服務的人的名字已登記在股東名冊上,則
        收費不得超過港幣200元,另加發行人(或其股票過戶登記處)就發布有關所需的公告而產生的費用;或
         
        (b) 以下兩種情形之一:

        (i) 要求補發證券證書的證券市值為港幣20 萬元以上(按提出補發要求時的市值計算);或
         
        (ii) 申請補發證券證書服務的人的名字未有登記在股東名冊上(不論有關證券的市值為多少);
         
        所收取的費用均不得超過港幣400元,另加發行人(或其股票過戶登記處)就發布有關所需公告而產生的費用。
         
        (6) 單就《上市規則》第13.60條的規定而言:

        (a) 「營業日」 (business day) 一詞,並不包括星期六、星期日及香港的公眾假日;及
         
        (b) 營業日期間的計算,須包括接獲有關轉讓要求、證券證書或其他文件的營業日(或如該等文件並非於營業日接獲,則以收妥該等文件的下一個營業日為準),以及交付或以其他方式提供有關證券證書的營業日。
         
        註: 如屬中國發行人,《上市規則》第13.60條的規定只適用於其在本交易所上市的證券的登記事宜。
         
        (7) 在《上市規則》第13.59及13.60條中提及由發行人的股票過戶登記處所提供的服務,或由發行人促使其股票過戶登記處所提供的服務,概無減免發行人因其股票過戶登記處的作為或遺漏而須負起的任何責任。

    • 指定賬戶 (13.61)

      • 13.61

        如證券持有人提出要求,發行人須安排提供指定的賬戶。

    • 登記安排 (13.62)

      • 13.62

        就《上市規則》第13.5813.5913.6013.61條而言,如發行人本身並未設有股票登記部門,則須與股票過戶登記處作出適當安排,確保發行人符合上述各條的規定。

    • 不記名認股權證 (13.63)

      • 13.63

        如發行人曾發行不記名認股權證,又或發行人的公司章程細則或同等文件准許其發行不記名認股權證,但發行人並未發行該等認股權證,則發行人須:

        (1) 在收到記名股票後14天內,發出不記名認股權證;或在收到不記名認股權證後14天內,發出記名股票;及
         
        (2) 在收到該等認股權證後之14天內,認證交來轉讓的認股權證。

    • 交易限制 (13.64)

      • 13.64

        如發行人的證券市價接近港幣0.01元或港幣9,995.00元的極點,本交易所保留要求發行人更改交易方法,或將其證券合併或分拆的權利。

      • 13.64A

        如發行人分拆股份或紅股發行後的經調整股價低於1港元(按分拆股份或紅股發行公布前六個月期間股份最低每日收市價計算),發行人不得進行該股份分拆或紅股發行。

    • 更改交易單位 (13.65)

      • 13.65

        如資本結構有所變動(如合併股份)或交易單位有所更改,本交易所保留要求發行人作出適當安排的權利,使不足一手的零碎證券持有人可將其零碎證券出售或集成一手交易單位。有關安排可能包括由發行人委任一名經紀商為其代理人,就零碎證券的買賣進行對盤,或由主要股東本身或其代理人自行在市場買賣零碎證券。處理零碎證券持有人的方法,可視乎發行人的個別情況而定,但發行人務須盡早諮詢本交易所,以便議定適當的買賣方式。

    • 暫停過戶及記錄日期 (13.66)

      • 13.66

        (1) 發行人於暫停辦理其香港上市證券的過戶或股東登記手續前,須按照以下規定公布有關上述暫停過戶的安排:供股者須至少6個營業日前通知,其他情況則須至少10個營業日前通知。如暫停過戶日期有所更改,則須在原暫停過戶日期或新的暫停過戶日期(取較早者)至少5個營業日前,以書面形式通知本交易所及另行刊發公告;然而,如情況特殊(例如:颱風)以致未能通知本交易所及刊登通告者,可不受此限制,但須盡早遵守有關的規定。如發行人選擇不暫停過戶而採用記錄日期,本規定適用於記錄日期。
         
        (2) 如權益須經股東在股東大會批准,或取決於須經股東在股東大會批准的交易,則發行人必須確保買賣附權證券的最後日期至少在股東大會後的下一個交易日。
         
        註:
         
        1 有關颱風或黑色暴雨警告訊號期間的緊急股票過戶登記安排,請參閱《第8項應用指引》。
         
        2 此外,如是供股,發行人須於公布暫停過戶之後(除權日之前)預留至少兩個交易日供市場買賣附權證券。如因颱風、超強颱風後的「極端情況」(定義見第8項應用指引第2段的附註)或黑色暴雨警告訊號而導致證券在本交易所的交易須暫時中斷,暫停過戶日期將在必要時,自動延期,以確保通知期內至少有兩個交易日可供市場買賣附權證券(該兩個交易日毋須為連續的交易日;如期間某個交易日當天有交易中斷者,則該交易日便不計算在內)。在此情況下,發行人須就修訂時間表刊發公告。
         
        3 就《上市規則》第13.66(2)而言,
         
          - 記錄日期(當不設暫停過戶)或最後登記日(當設有暫停過戶)須定於股東大會之後至少第三個營業日。
         
          - 如發行人未能根據《上市規則》第13.39(5)條所述方式刊登股東大會的投票表決結果,發行人必須確保在刊登投票表決結果後有至少一個交易日供市場買賣附權證券。發行人亦須就修訂時間表刊發公告。