• 暫停過戶及記錄日期 (13.66)

    • 13.66

      (1) 發行人於暫停辦理其香港上市證券的過戶或股東登記手續前,須按照以下規定公布有關上述暫停過戶的安排:供股者須至少6個營業日前通知,其他情況則須至少10個營業日前通知。如暫停過戶日期有所更改,則須在原暫停過戶日期或新的暫停過戶日期(取較早者)至少5個營業日前,以書面形式通知本交易所及另行刊發公告;然而,如情況特殊(例如:颱風)以致未能通知本交易所及刊登通告者,可不受此限制,但須盡早遵守有關的規定。如發行人選擇不暫停過戶而採用記錄日期,本規定適用於記錄日期。
       
      (2) 如權益須經股東在股東大會批准,或取決於須經股東在股東大會批准的交易,則發行人必須確保買賣附權證券的最後日期至少在股東大會後的下一個交易日。
       
      註:
       
      1 有關颱風或黑色暴雨警告訊號期間的緊急股票過戶登記安排,請參閱《第8項應用指引》。
       
      2 此外,如是供股,發行人須於公布暫停過戶之後(除權日之前)預留至少兩個交易日供市場買賣附權證券。如因颱風、超強颱風後的「極端情況」(定義見第8項應用指引第2段的附註)或黑色暴雨警告訊號而導致證券在本交易所的交易須暫時中斷,暫停過戶日期將在必要時,自動延期,以確保通知期內至少有兩個交易日可供市場買賣附權證券(該兩個交易日毋須為連續的交易日;如期間某個交易日當天有交易中斷者,則該交易日便不計算在內)。在此情況下,發行人須就修訂時間表刊發公告。
       
      3 就《上市規則》第13.66(2)而言,
       
        - 記錄日期(當不設暫停過戶)或最後登記日(當設有暫停過戶)須定於股東大會之後至少第三個營業日。
       
        - 如發行人未能根據《上市規則》第13.39(5)條所述方式刊登股東大會的投票表決結果,發行人必須確保在刊登投票表決結果後有至少一個交易日供市場買賣附權證券。發行人亦須就修訂時間表刊發公告。