• 上市發行人或其附屬公司發行新證券

    • 14A.92

      如屬以下情況,上市發行人或其附屬公司向關連人士發行新證券將可獲得全面豁免:

      (1) 該關連人士以股東身份,接受按其股權比例所應得的證券;
       
      (2) 關連人士在供股或公開招股中透過以下方式認購證券:

      (a) 透過額外申請(見《上市規則》第7.21(1)7.26A(1)條);或
       
      (b) [已於2018年7月3日刪除]
       
      (3) 證券乃根據以下計劃發行予關連人士:

      (a) 符合《上市規則》第十七章規定的股份期權計劃;或
       
      (b) 在上市發行人證券首次在本交易所開始買賣前已獲採納的股份期權計劃,而本交易所亦已批准根據該計劃發行的證券上市;或
       
      (4) 證券乃根據符合下列條件的「先舊後新的配售及認購」而發行:

      (a) 新證券發行予關連人士的時間如下:

      (i) 在該關連人士根據配售協議向第三者(並不屬該關連人士的聯繫人)配售證券減持其於該類證券的持股之後;及
       
      (ii) 在配售協議日期起計14天內;
       
      (b) 發行予該關連人士的新證券數目不超過其配售證券的數目;及
       
      (c) 該等新證券的發行價不低於配售價。配售價可因應配售費用作出調整。
       
      註: 上市發行人旗下附屬公司發行新證券,可通過作為符合最低豁免水平的交易而獲得豁免。